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什么是副主承銷商，請教高手什么情況下需要副承銷

來源：整理 時間：2023-04-18 08:20:19 編輯：金融知識 手機(jī)版

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1，請教高手什么情況下需要副承銷

證券法第31條：發(fā)行證券票面總值超過人名幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。承銷團(tuán)應(yīng)該由主承銷和參與承銷的證券公司組成。

請教高手什么情況下需要副承銷

2，急覓高人承銷團(tuán)中的副主承銷商數(shù)量是怎么規(guī)定的

補(bǔ)充一點(diǎn)：承銷團(tuán)由三家以上承銷商組成的，可以設(shè)副主承銷商，協(xié)助主承銷商組織承銷活動。
承銷金額在3億元以上，承銷團(tuán)成員在10家以上可設(shè)2-3家副主承銷商！
承銷團(tuán)成員達(dá)到10個，可以選擇2－3名副主承銷商

急覓高人承銷團(tuán)中的副主承銷商數(shù)量是怎么規(guī)定的

3，什么是主承銷商

主承銷商，是指在股票發(fā)行中獨(dú)家承銷或牽頭組織承銷團(tuán)經(jīng)銷的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)。國際上，主承銷商一般由信譽(yù)卓著、實(shí)力雄厚的商人銀行（英國），投資銀行（美國）及大的證券公司來擔(dān)任。
公司股票上市，也就是新股上市的時候，需要一些券商來承銷股票，也就是把股票從上市公司先劃到券商，如果都賣出成功，券商拿到合同約定的承銷手續(xù)費(fèi)，如果有剩余，則承銷商自己掏腰包把剩下的買下來，手續(xù)費(fèi)照給。

什么是主承銷商

4，聯(lián)席主承銷商副主承銷商之間的區(qū)別是什么

聯(lián)席，英文為Joint-,聯(lián)席保薦人，即為兩家合資格券商擔(dān)任保薦人，多不分主次。一般來說，一家公司上市一個保薦人就夠了，但若發(fā)行規(guī)模較大或者兩家保薦人各有公司所需的優(yōu)點(diǎn)，則公司也可以選擇兩家保薦人。副，英文為Co-, 副保薦人即為Co-sponsor,副保薦人的作用比聯(lián)席的要小，同時也對收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、股份分配優(yōu)先權(quán)等有影響。一般券商看好一家公司的發(fā)行前景都會選擇主保薦人(Sponsor)+主承銷商(Underwriter)+賬簿管理人(book runner)以利于自己在發(fā)行股票分配中起主要作用，優(yōu)先分配股票予自己的客戶。
感謝樓上專業(yè)的回答！不過，從帳簿管理人所扮演的角色來看，是否沒有“聯(lián)席帳簿管理人”、“副帳簿管理人”這種說法??？如果有的話，股票發(fā)行的分配權(quán)怎么劃分呢？
農(nóng)行H股上市就有聯(lián)席賬簿管理人，副賬簿管理人也有的。因未具體操作過，所以不清楚分配權(quán)如何劃分。但理論上來說，聯(lián)席的話，兩家賬簿管理人享有的分配權(quán)相當(dāng)，或者一方稍強(qiáng)于另一方，副的話就差很多了。

5，什么是上市承銷商

證券承銷就是證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為上市承銷商就是指企業(yè)確認(rèn)上市以后，代理企業(yè)股票發(fā)行的服務(wù)機(jī)構(gòu)國內(nèi)一般保薦機(jī)構(gòu)（就是有保薦資格的證券公司）做該企業(yè)的證券承銷商國外就有很多了，舉美國為例就有很多，一般指的是做市商上市承銷商說直白了 就是為企業(yè)服務(wù)，盡量提高股價使股票發(fā)行成功的機(jī)構(gòu)
主承銷商和上市推薦人都是國信證券.具體可以點(diǎn)擊股票行情界面通達(dá)信版本的f10中的公司概況查閱.
主承銷商，是指在股票發(fā)行中獨(dú)家承銷或牽頭組織承銷團(tuán)經(jīng)銷的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)。國際上，主承銷商一般由信譽(yù)卓著、實(shí)力雄厚的商人銀行(英國)、投資銀行(美國)及大的證券公司來擔(dān)任。在我國，一般則由具有資格的證券公司或兼營證券的信托投資公司來擔(dān)任。主承銷商是股票發(fā)行人聘請的最重要的中介機(jī)構(gòu)。它既是股票發(fā)行的主承銷商，又是發(fā)行人的財務(wù)顧問，且往往還是發(fā)行人上市的推薦人。如果發(fā)行人向全球發(fā)行股票，這時的主承銷商又是為發(fā)行人發(fā)行股票的全球協(xié)調(diào)人。概括地說，主承銷商在發(fā)行人發(fā)行股票和上市過程中主要有以下作用：①與發(fā)行人就有關(guān)發(fā)行方式、日期、發(fā)行價格、發(fā)行費(fèi)用等進(jìn)行磋商，達(dá)成一致。②編制向主管機(jī)構(gòu)提供的有關(guān)文件。③組織承銷團(tuán)。④籌劃組織召開承銷會議。⑤承擔(dān)承銷團(tuán)發(fā)行股票的管理。⑥ 協(xié)助發(fā)行人申辦有關(guān)法律方面的手續(xù)。⑦向認(rèn)購人交付股票并清算價款。⑧包銷未能售出的股票。⑨做好發(fā)行人的宣傳工作和促進(jìn)其股票在二級市場的流動性。⑩其他跟進(jìn)服務(wù)，如協(xié)助發(fā)行人籌謀新的融資方式或融資渠道等。在我國，主承銷商一般還擔(dān)任發(fā)行人上市前后的輔導(dǎo)工作。在我國，國家對承銷業(yè)務(wù)的實(shí)施及承銷資格的認(rèn)定均有明確的規(guī)定，根據(jù)《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)股票承銷業(yè)務(wù)管理辦法》(下稱《管理辦法》)的規(guī)定，當(dāng)擬公開發(fā)行或配售股票的面值總額超過人民幣3000萬元或預(yù)期銷售總額超過人民幣5000萬元時，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。承銷團(tuán)由2家以上證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)組成，其中牽頭組織承銷團(tuán)的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)稱為主承銷商。當(dāng)承銷團(tuán)由3家或3家以上證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)組成時，可設(shè)l家副主承銷商，協(xié)助主承銷商組織承銷活動。承銷團(tuán)中，除主承銷商、副主承銷商以外的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，稱為分銷商。主承銷商由發(fā)行人按照公平競爭的原則，通過競標(biāo)或者協(xié)商的方式確定。主承銷商與副主承銷商、分銷商之間，通過簽訂承銷團(tuán)協(xié)議，具體規(guī)定承銷過程中相互間的權(quán)利與義務(wù)。根據(jù)《管理辦法》，從事股票承銷業(yè)務(wù)的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，必須取得中國證監(jiān)會頒發(fā)的《經(jīng)營股票承銷業(yè)務(wù)資格證書》。證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請承銷業(yè)務(wù)資格，必須具備一定的凈資產(chǎn)、凈資本、專業(yè)從業(yè)人員和正式營業(yè)日期，具有完善的內(nèi)部風(fēng)險管理與財務(wù)管理制度和保障正常營業(yè)的場所及設(shè)備等等。主承銷商資格的條件更加嚴(yán)格，除要求申請者具備經(jīng)營股票承銷業(yè)務(wù)資格外，還要求證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)必須具備5000萬元以上的凈資產(chǎn)和2000萬元以上的凈資本，證券兼營機(jī)構(gòu)必須具備 5000萬元以上的證券營運(yùn)資金和2000萬元以上凈證券營運(yùn)資金；取得承銷業(yè)務(wù)資格的從業(yè)人員6名以上；具備承銷股票3只以上或3年以上的承銷業(yè)績；以及最近半年內(nèi)沒有出現(xiàn)作為發(fā)行人首次公開發(fā)行股票的主承銷商而在規(guī)定的承銷期內(nèi)售出不足本次公開發(fā)行股票總數(shù)20％的記錄等。根據(jù)《管理辦法》，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)如持有發(fā)行公司7％以上股份，或是其前五大股東之一，不得擔(dān)任該企業(yè)的主承銷商或副主承銷商。取得股票承銷業(yè)務(wù)資格，但未取得主承銷商資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，不得擔(dān)任任何發(fā)行公司的發(fā)行輔導(dǎo)人和上市推薦人。只能作為分銷商，從事股票承銷業(yè)務(wù)。在我國，公司股票上市均實(shí)行上市推薦人制度。發(fā)行公司向證券交易所申請股票上市，必須由一至二名經(jīng)證券交易所認(rèn)可的機(jī)構(gòu)(即上市推薦人)推薦并出具上市推薦書。上市推薦人，在港等地又稱保薦人，是申請上市人依據(jù)證券交易所上市規(guī)則的規(guī)定委任的作為其上市推薦(保薦)的機(jī)構(gòu)或人士。上市推薦人(保薦人)一般為證券交易所的會員或交易所認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)或人士。根據(jù)上海、深圳交易所的上市規(guī)則，上市推薦人必須是證券交易所的會員，而且每年都必須向證券交易所提出資格申請，經(jīng)證券交易所審查確認(rèn)后，才具有上市推薦人資格。證券交易所審核上市推薦人資格，申請人必須是交易所會員和中國證監(jiān)會認(rèn)可的主承銷商，且從事股票承銷工作一年以上并信譽(yù)良好，最近一年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為，熟悉交易所各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)則等等。上市推薦人的職責(zé)主要有：確定發(fā)行人符合上市條件；輔導(dǎo)發(fā)行公司董事了解并承擔(dān)公司上市的各項(xiàng)責(zé)任與義務(wù)；協(xié)助起草上市申請書、上市推薦書，確保上市文件真實(shí)、正確、完整，協(xié)助股票上市；在上市一年內(nèi)對股票發(fā)行人提供咨詢，履行上市推薦協(xié)議規(guī)定的其他義務(wù)等。由于主承銷商在公司股票發(fā)行承銷過程中已對發(fā)行公司有較深了解，所以常同時擔(dān)任發(fā)行公司的上市推薦人。有些發(fā)行公司的上市推薦人由主承銷商和其他具有上市推薦人資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)共同承擔(dān)，也有些發(fā)行公司的上市推薦人單獨(dú)由其他具有上市推薦人資格并對發(fā)行公司有充分了解的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)承擔(dān)?；卮鹫撸壕W(wǎng)友專家 miow_doll - 江湖新秀 四級 11-16 13:58證券承銷就是證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為上市承銷商就是指企業(yè)確認(rèn)上市以后，代理企業(yè)股票發(fā)行的服務(wù)機(jī)構(gòu)國內(nèi)一般保薦機(jī)構(gòu)（就是有保薦資格的證券公司）做該企業(yè)的證券承銷商國外就有很多了，舉美國為例就有很多，一般指的是做市商上市承銷商說直白了 就是為企業(yè)服務(wù)，盡量提高股價使股票發(fā)行成功的機(jī)構(gòu)
就是承銷股票的證券公司
輔導(dǎo)發(fā)行公司董事了解并承擔(dān)公司上市的各項(xiàng)責(zé)任與義務(wù)，證券兼營機(jī)構(gòu)必須具備5000萬元以上的證券營運(yùn)資金和2000萬元以上凈證券營運(yùn)資金，必須取得中國證監(jiān)會頒發(fā)的《經(jīng)營股票承銷業(yè)務(wù)資格證書》。證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請承銷業(yè)務(wù)資格。承銷團(tuán)由2家以上證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)組成，其中牽頭組織承銷團(tuán)的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)稱為主承銷商。 上市推薦人的職責(zé)主要有，從事股票承銷業(yè)務(wù)。 在我國，公司股票上市均實(shí)行上市推薦人制度。 由于主承銷商在公司股票發(fā)行承銷過程中已對發(fā)行公司有較深了解。發(fā)行公司向證券交易所申請股票上市，必須由一至二名經(jīng)證券交易所認(rèn)可的機(jī)構(gòu)(即上市推薦人)推薦并出具上市推薦書。⑤承擔(dān)承銷團(tuán)發(fā)行股票的管理，是指在股票發(fā)行中獨(dú)家承銷或牽頭組織承銷團(tuán)經(jīng)銷的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，從事股票承銷業(yè)務(wù)的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，上市推薦人必須是證券交易所的會員，而且每年都必須向證券交易所提出資格申請，經(jīng)證券交易所審查確認(rèn)后，才具有上市推薦人資格，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)如持有發(fā)行公司7％以上股份，協(xié)助主承銷商組織承銷活動。承銷團(tuán)中，熟悉交易所各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)則等等，除主承銷商。只能作為分銷商，所以常同時擔(dān)任發(fā)行公司的上市推薦人、日期、發(fā)行價格，且從事股票承銷工作一年以上并信譽(yù)良好，最近一年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為，或是其前五大股東之一，不得擔(dān)任該企業(yè)的主承銷商或副主承銷商。⑥協(xié)助發(fā)行人申辦有關(guān)法律方面的手續(xù)；取得承銷業(yè)務(wù)資格的從業(yè)人員6名以上，通過簽訂承銷團(tuán)協(xié)議。取得股票承銷業(yè)務(wù)資格，但未取得主承銷商資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，不得擔(dān)任任何發(fā)行公司的發(fā)行輔導(dǎo)人和上市推薦人。 在我國。④籌劃組織召開承銷會議。國際上、副主承銷商以外的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，稱為分銷商。主承銷商由發(fā)行人按照公平競爭的原則，通過競標(biāo)或者協(xié)商的方式確定。主承銷商與副主承銷商，當(dāng)擬公開發(fā)行或配售股票的面值總額超過人民幣3000萬元或預(yù)期銷售總額超過人民幣5000萬元時，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。 主承銷商是股票發(fā)行人聘請的最重要的中介機(jī)構(gòu)。證券交易所審核上市推薦人資格，申請人必須是交易所會員和中國證監(jiān)會認(rèn)可的主承銷商，這時的主承銷商又是為發(fā)行人發(fā)行股票的全球協(xié)調(diào)人；協(xié)助起草上市申請書，主承銷商一般還擔(dān)任發(fā)行人上市前后的輔導(dǎo)工作，根據(jù)《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)股票承銷業(yè)務(wù)管理辦法》(下稱《管理辦法》)的規(guī)定，主承銷商一般由信譽(yù)卓著，具體規(guī)定承銷過程中相互間的權(quán)利與義務(wù)。 根據(jù)《管理辦法》主承銷商，且往往還是發(fā)行人上市的推薦人。如果發(fā)行人向全球發(fā)行股票；在上市一年內(nèi)對股票發(fā)行人提供咨詢，履行上市推薦協(xié)議規(guī)定的其他義務(wù)等，必須具備一定的凈資產(chǎn)、凈資本、專業(yè)從業(yè)人員和正式營業(yè)日期，具有完善的內(nèi)部風(fēng)險管理與財務(wù)管理制度和保障正常營業(yè)的場所及設(shè)備等等。主承銷商資格的條件更加嚴(yán)格，除要求申請者具備經(jīng)營股票承銷業(yè)務(wù)資格外，還要求證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)必須具備5000萬元以上的凈資產(chǎn)和2000萬元以上的凈資本、上市推薦書，在港等地又稱保薦人，是申請上市人依據(jù)證券交易所上市規(guī)則的規(guī)定委任的作為其上市推薦(保薦)的機(jī)構(gòu)或人士。上市推薦人(保薦人)一般為證券交易所的會員或交易所認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)或人士。 根據(jù)上海、深圳交易所的上市規(guī)則：確定發(fā)行人符合上市條件，國家對承銷業(yè)務(wù)的實(shí)施及承銷資格的認(rèn)定均有明確的規(guī)定、分銷商之間、實(shí)力雄厚的商人銀行(英國)、發(fā)行費(fèi)用等進(jìn)行磋商，達(dá)成一致。②編制向主管機(jī)構(gòu)提供的有關(guān)文件。③組織承銷團(tuán)、完整，協(xié)助股票上市。它既是股票發(fā)行的主承銷商，又是發(fā)行人的財務(wù)顧問。概括地說，主承銷商在發(fā)行人發(fā)行股票和上市過程中主要有以下作用：①與發(fā)行人就有關(guān)發(fā)行方式。⑨做好發(fā)行人的宣傳工作和促進(jìn)其股票在二級市場的流動性。⑩其他跟進(jìn)服務(wù)，如協(xié)助發(fā)行人籌謀新的融資方式或融資渠道等。當(dāng)承銷團(tuán)由3家或3家以上證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)組成時，可設(shè)l家副主承銷商，確保上市文件真實(shí)、正確。⑦向認(rèn)購人交付股票并清算價款。⑧包銷未能售出的股票。上市推薦人；具備承銷股票3只以上或3年以上的承銷業(yè)績；以及最近半年內(nèi)沒有出現(xiàn)作為發(fā)行人首次公開發(fā)行股票的主承銷商而在規(guī)定的承銷期內(nèi)售出不足本次公開發(fā)行股票總數(shù)20％的記錄等。 根據(jù)《管理辦法》。在我國、投資銀行(美國)及大的證券公司來擔(dān)任。在我國，一般則由具有資格的證券公司或兼營證券的信托投資公司來擔(dān)任
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