在合同資產(chǎn) 管理、期貨Company資產(chǎn)-2/業(yè)務(wù)試點辦法第一章總則第一條有序發(fā)展期貨Company資產(chǎn)-2/。為規(guī)范試點期間的業(yè)務(wù)活動,保護投資者的合法權(quán)益,根據(jù)資產(chǎn)-2/Regulations的有關(guān)規(guī)定,制定本辦法,期貨公司申請-1 管理商務(wù)引航員資格第五條中國期貨行業(yè)協(xié)會(以下簡稱臨時協(xié)會)根據(jù)自身職責(zé)依法批準(zhǔn)-1 /12。
1、(2019年真題【答案】:BACD三、期貨期權(quán)等衍生品具有保證金交易、雙向交易、非線性收益等特點。利用衍生品,我們可以構(gòu)造多種風(fēng)險收益特征不同的投資資產(chǎn)產(chǎn)品。as期貨資產(chǎn) 管理可投資對象涵蓋股票、債券、證券投資基金、資金池資產(chǎn)管理計劃和期權(quán)。從而期貨資產(chǎn)管理我們可以充分利用各種金融工具的優(yōu)勢,通過各種交易策略獲得長期穩(wěn)定的絕對收益,實現(xiàn)復(fù)利增長。
2、...中國證監(jiān)會可以暫停其開展新的 資產(chǎn) 管理業(yè)務(wù)(【答案】:A、B、C、D期貨 Company資產(chǎn)-2/業(yè)務(wù)試行辦法、期貨Company第四十九條未能限期完成整改。(2)高級管理人員和業(yè)務(wù)人員不符合規(guī)定條件:(3)超出本辦法規(guī)定或合同約定的投資范圍從事資產(chǎn)-2/業(yè)務(wù)的;(4)其他影響資產(chǎn) 管理正常業(yè)務(wù)開展的情形。所以這個問題的答案是ABCD。
3、 期貨公司申請 資產(chǎn) 管理業(yè)務(wù)試點資格,應(yīng)當(dāng)提交的材料有(【答案】:A、D“期貨公司資產(chǎn)-2/業(yè)務(wù)試點辦法”、期貨公司申請的第七條。(2) 資產(chǎn) 管理業(yè)務(wù)實施計劃。其內(nèi)容應(yīng)包括目標(biāo)市場和目標(biāo)客戶的定位、主要投資策略、業(yè)務(wù)發(fā)展計劃、防止利益沖突的制度安排等。(3)股東會關(guān)于期貨公司申請資產(chǎn)-2/業(yè)務(wù)試點資格的決議文件;(4)企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件及加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件-0;(5) 期貨申請日前六個月的公司風(fēng)險監(jiān)管聲明;(6)關(guān)于期貨公司最近三年合規(guī)經(jīng)營情況的說明;(7)資產(chǎn)管理Business管理System text。其內(nèi)容應(yīng)包括業(yè)務(wù)管理、人員管理、業(yè)務(wù)操作、風(fēng)險控制、交易。(8)擬從事-1 管理業(yè)務(wù)的高級管理業(yè)務(wù)人員的名單、簡歷、相關(guān)資質(zhì)和資格證書,以及公司出具的誠信合規(guī)證明材料;(九)營業(yè)場所和設(shè)施的說明;(10)經(jīng)具有證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的上一年度財務(wù)報告;申請日在下半年的,還應(yīng)當(dāng)提供經(jīng)審計的半年度財務(wù)報告。
4、在 資產(chǎn) 管理合同中, 期貨公司應(yīng)當(dāng)與客戶明確約定(【答案】:A、B、C【解析】期貨Company資產(chǎn)-2/業(yè)務(wù)試點辦法第十八條規(guī)定資產(chǎn)/。期貨本公司不對資產(chǎn)委托的客戶承諾或保證最低收益或分擔(dān)損失。第二十條規(guī)定期貨公司應(yīng)在合同中與客戶明確約定委托期限、增加或撤銷委托的方式和時間-1。
5、以下選項中,屬于 期貨公司 資產(chǎn) 管理業(yè)務(wù)投資范圍的有(【答案】:A、B、C、D期貨公司資產(chǎn)-2/業(yè)務(wù)試點辦法第十二條規(guī)定資產(chǎn)1233。(2)股票、債券、證券投資基金、集合計劃資產(chǎn)-2/計劃、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券等。;(三)中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他投資產(chǎn)品。
6、 期貨公司 資產(chǎn) 管理業(yè)務(wù)試點辦法第一章總則第一條為有序開展期貨Company資產(chǎn)-2/Business(以下簡稱資產(chǎn)-2/Business)試點工作,為保護投資者的合法權(quán)益,根據(jù)期貨Transaction管理Regulation的有關(guān)規(guī)定,制定本辦法。第二條資產(chǎn)-2/業(yè)務(wù)是指期貨公司接受單一客戶或特定數(shù)量客戶的書面委托,依據(jù)本辦法的規(guī)定和合同約定,以客戶資產(chǎn)的委托進行投資,并按合同約定收取費用或報酬。
客戶應(yīng)當(dāng)獨立承擔(dān)投資風(fēng)險,不得損害國家利益、社會公共利益或者他人合法權(quán)益。第四條中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對資產(chǎn)-2管理的業(yè)務(wù)進行監(jiān)管,第五條中國期貨行業(yè)協(xié)會(以下簡稱臨時協(xié)會)根據(jù)自身職責(zé)對-1 管理業(yè)務(wù)及相關(guān)高級管理人員及業(yè)務(wù)人員進行自律。期貨交易所根據(jù)自身職責(zé)對-1 管理業(yè)務(wù)實施自律。