第二十九條銀監(jiān)會(huì)根據(jù)商業(yè)銀行記錄和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)估報(bào)告，確定合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)場(chǎng)檢查的頻率、范圍和深度。檢查的主要內(nèi)容包括:(1)，(二)-2合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理中董事會(huì)和高級(jí)管理層的作用；(3) 商業(yè)銀行績(jī)效考核體系的適當(dāng)性和有效性，問責(zé)制度和誠(chéng)信報(bào)告制度；(四)商業(yè)銀行 合規(guī)管理職能的適當(dāng)性和有效性。

8.1.1銀行監(jiān)管的內(nèi)容1。銀行監(jiān)管的目標(biāo)和原則(1)銀行監(jiān)管的目標(biāo)是明確的。中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)管的目標(biāo)是促進(jìn)銀行業(yè)合法穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)，維護(hù)公眾對(duì)銀行業(yè)的信心。銀監(jiān)會(huì)成立后，在總結(jié)國(guó)內(nèi)外銀行監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，提出了銀行監(jiān)管的四個(gè)具體目標(biāo):一是通過審慎有效的監(jiān)管，保護(hù)存款人和金融消費(fèi)者的利益；二是通過審慎有效的監(jiān)管增強(qiáng)市場(chǎng)信心；第三，通過金融及相關(guān)金融知識(shí)的宣傳教育和相關(guān)信息的披露，增進(jìn)公眾對(duì)現(xiàn)代金融的了解；第四，努力減少金融犯罪，維護(hù)金融穩(wěn)定。

(1)-2合規(guī)政策、合規(guī)管理程序、合規(guī)指引等內(nèi)部制度應(yīng)及時(shí)向銀監(jiān)會(huì)備案。及時(shí)向銀監(jiān)會(huì)提交-2合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。商業(yè)銀行重大違規(guī)行為應(yīng)當(dāng)按照重大事項(xiàng)報(bào)告制度的規(guī)定向銀監(jiān)會(huì)報(bào)告。(2) 商業(yè)銀行預(yù)約合規(guī)負(fù)責(zé)人按照有關(guān)規(guī)定向銀監(jiān)會(huì)報(bào)告。商業(yè)銀行 In 合規(guī)負(fù)責(zé)人離任后10個(gè)工作日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)向銀監(jiān)會(huì)報(bào)告離任原因及其他相關(guān)情況。

銀監(jiān)會(huì)將根據(jù)商業(yè)銀行記錄和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)估報(bào)告確定合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)場(chǎng)檢查的頻率、范圍和深度。檢查的主要內(nèi)容包括:①。②-2合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理中董事會(huì)和退休管理層的作用。③ 商業(yè)銀行績(jī)效考核體系的適當(dāng)性和有效性，問責(zé)制度和完整性報(bào)告制度。④ 商業(yè)銀行 合規(guī)管理職能的適當(dāng)性和有效性。

Bank 合規(guī)研究報(bào)告在現(xiàn)實(shí)生活中，報(bào)告的使用頻率呈上升趨勢(shì)，報(bào)告具有敘事語言的特點(diǎn)。相信很多朋友對(duì)寫報(bào)告很苦惱。以下是我精心整理的銀行合規(guī)研究報(bào)告，供大家參考，希望對(duì)有需要的朋友有所幫助。銀行合規(guī)研究報(bào)告1 商業(yè)銀行它不僅是管理金錢的企業(yè)，也是管理風(fēng)險(xiǎn)的企業(yè)。合規(guī)管理作為風(fēng)險(xiǎn)管理的重要組成部分，既是銀行實(shí)施有效內(nèi)控的一項(xiàng)基礎(chǔ)性工作，也是銀行實(shí)現(xiàn)“又好又快”發(fā)展的內(nèi)在要求。

1.目前郵儲(chǔ)銀行在-1的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制建設(shè)上，風(fēng)險(xiǎn)管理基礎(chǔ)薄弱。中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行是在郵政儲(chǔ)蓄的基礎(chǔ)上成立的，主要沿用原有的郵政儲(chǔ)蓄網(wǎng)點(diǎn)、設(shè)施、人員編制和組織管理架構(gòu)，部門設(shè)置不全，部門之間存在交叉和重疊。缺乏必要的數(shù)據(jù)、技術(shù)手段和專業(yè)人才，不利于推進(jìn)合規(guī)管理機(jī)制建設(shè)。風(fēng)險(xiǎn)管理的概念尚未建立。

課程背景:目前，隨著商業(yè)銀行體制機(jī)制的不斷創(chuàng)新，風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)不斷加強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)防控能力不斷提升。但是，部分銀行基層機(jī)構(gòu)在業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)中暴露出的不規(guī)范和風(fēng)險(xiǎn)隱患依然突出，銀行內(nèi)部經(jīng)營(yíng)的潛在風(fēng)險(xiǎn)更多地體現(xiàn)在基層機(jī)構(gòu)的日常業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)中。如何有效防范風(fēng)險(xiǎn)，降低發(fā)生率合規(guī)操作是財(cái)務(wù)管理者需要認(rèn)真面對(duì)的一項(xiàng)長(zhǎng)期而艱巨的任務(wù)。

課程背景:2018年，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理在中國(guó)商業(yè)銀行已經(jīng)不是一個(gè)比較新的管理理念和方法，而應(yīng)該是一個(gè)長(zhǎng)期的、全局性的工作。做好合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理工作，必須使合規(guī)成為全體銀行員工的自覺行為，真正融入到業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理的各個(gè)方面和領(lǐng)域。在2017年的監(jiān)管風(fēng)暴中，中國(guó)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)與客戶之間發(fā)生了多起糾紛，加上近年來中國(guó)發(fā)生的重大銀行案件，這些都表明銀行業(yè)的一些員工甚至高級(jí)管理人員對(duì)合規(guī)的意識(shí)非常薄弱。

簡(jiǎn)介:商業(yè)銀行 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理方法。隨著銀行業(yè)的全面開放和利率市場(chǎng)化的推進(jìn)，操作風(fēng)險(xiǎn)問題在諸多風(fēng)險(xiǎn)中日益凸顯。合規(guī)管理和操作風(fēng)險(xiǎn)管理面臨嚴(yán)峻考驗(yàn)。商業(yè)銀行 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理方法(1)預(yù)警指標(biāo)。一是法律法規(guī)和監(jiān)管政策變化的預(yù)警指標(biāo)，包括資本充足率、存貸比、貸款集中度、不良資產(chǎn)率和案件增減率。銀行培訓(xùn)精品課程給你詳細(xì)講解合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)。

三是業(yè)務(wù)產(chǎn)品的合規(guī)預(yù)警指標(biāo)，包括法律法規(guī)率、法律法規(guī)符合率、操作流程清晰率、崗位職責(zé)清晰率、管理人員充足率。四是合規(guī)員工行為預(yù)警指標(biāo)體系，包括規(guī)章制度出勤率、業(yè)務(wù)出錯(cuò)率、客戶投訴率、業(yè)務(wù)代理率、業(yè)務(wù)公開率。(2)測(cè)量標(biāo)準(zhǔn)。一是法律法規(guī)明確規(guī)定的指標(biāo)，如資本充足率，突破了規(guī)定的最高或最低標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)是預(yù)警的對(duì)象。

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管第二十六條-2合規(guī)政策、合規(guī)管理程序、合規(guī)指引等內(nèi)部制度應(yīng)及時(shí)向銀監(jiān)會(huì)備案。及時(shí)向銀監(jiān)會(huì)提交-2合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。商業(yè)銀行重大違規(guī)行為應(yīng)當(dāng)按照重大事項(xiàng)報(bào)告制度的規(guī)定向銀監(jiān)會(huì)報(bào)告。第二十七條商業(yè)銀行預(yù)約合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定向銀監(jiān)會(huì)報(bào)告。-2合規(guī)負(fù)責(zé)人離任后十個(gè)工作日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)向銀監(jiān)會(huì)報(bào)告離任原因及其他相關(guān)情況。

第二十九條銀監(jiān)會(huì)根據(jù)商業(yè)銀行記錄和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)估報(bào)告，確定合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)場(chǎng)檢查的頻率、范圍和深度。檢查的主要內(nèi)容包括:(1)，(二)-2合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理中董事會(huì)和高級(jí)管理層的作用；(3) 商業(yè)銀行績(jī)效考核體系的適當(dāng)性和有效性，問責(zé)制度和誠(chéng)信報(bào)告制度；(四)商業(yè)銀行 合規(guī)管理職能的適當(dāng)性和有效性。