第三章境外投資-4管理Trial辦法境外證券顧問XIII -1/(以下簡(jiǎn)稱投資 -1/)指符合本-1規(guī)定條件的境外證券證券投資 顧問對(duì)業(yè)務(wù)有參考嗎？根據(jù)證券投資 顧問考試大綱，證券投資 顧問商。
1、什么是證券 投資咨詢業(yè)務(wù)?
證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法"將證券投資咨詢定義為從事證券。證券投資咨詢發(fā)展初期主要是“股評(píng)”形式，尤其是媒體股評(píng)。隨著投資結(jié)構(gòu)的變化和投資需求的深化，證券投資咨詢逐漸演變?yōu)樽C券投資/業(yè)務(wù)和發(fā)布研究報(bào)告兩種基本形式。
一方面，從1998年開始，證券投資基金開始發(fā)展，監(jiān)管也規(guī)定“基金管理公司可以選擇財(cái)務(wù)狀況良好、業(yè)務(wù)行為規(guī)范、研究實(shí)力較強(qiáng)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，從中租用專門的交易席位”?；饘?duì)專業(yè)證券研究的需求增加，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)相繼探索獨(dú)立證券研究。研究報(bào)告中含有對(duì)證券價(jià)值分析的意見投資，發(fā)布研究報(bào)告的活動(dòng)在業(yè)內(nèi)俗稱“研究咨詢”。
2、證券 投資 顧問服務(wù)和發(fā)布證券研究報(bào)告的區(qū)別和聯(lián)系
前者是投資 顧問的作品，后者是研究者的作品。證券投資 顧問服務(wù)與發(fā)布研究報(bào)告的本質(zhì)關(guān)系是提供證券價(jià)值分析意見和證券投資建議。兩者都是證券機(jī)構(gòu)服務(wù)客戶的手段。兩者的區(qū)別在于:1。立場(chǎng)不同。投資 顧問站在特定客戶的立場(chǎng)，忠于他們的利益；研究報(bào)告站在獨(dú)立客觀的立場(chǎng)，不隨投資的需要而改變研究方法和估值結(jié)論。2.服務(wù)方式和內(nèi)容不同。投資 顧問服務(wù)是以合同關(guān)系為基礎(chǔ)，根據(jù)合同向特定客戶提供有針對(duì)性的、適當(dāng)?shù)目刹僮餍酝顿Y建議；研究報(bào)告提供證券估值和價(jià)值分析，并向不特定客戶發(fā)布。
投資 顧問一般服務(wù)投資；研究報(bào)告一般服務(wù)于專業(yè)機(jī)構(gòu)投資，如基金公司、QFII等。4.市場(chǎng)影響不一樣。投資 顧問與特定的投資證券投資及其利益關(guān)系密切；研究報(bào)告對(duì)資本市場(chǎng)定價(jià)有重大影響。5、規(guī)范側(cè)重點(diǎn)不同。對(duì)于投資 顧問服務(wù)，強(qiáng)調(diào)防止欺詐和損害客戶利益；對(duì)于研究報(bào)告的發(fā)布，強(qiáng)調(diào)公平對(duì)待接受者，防止利益沖突。
3、證券 投資咨詢業(yè)務(wù)、證券 投資 顧問業(yè)務(wù),這兩個(gè)區(qū)別在哪?
區(qū)別是:證券投資咨詢業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)為人們或客戶提供證券投資分析、預(yù)測(cè)或建議等。證券投資 顧問業(yè)務(wù)是根據(jù)約定向客戶提供證券及證券相關(guān)產(chǎn)品投資建議服務(wù)以協(xié)助客戶做出投資決策。在與客戶的關(guān)系方面，后者與客戶的契約關(guān)系強(qiáng)于前者。延伸信息:證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指取得監(jiān)管部門頒發(fā)的相關(guān)資格的機(jī)構(gòu)及其顧問向證券投資所有人或客戶提供證券投資的相關(guān)信息、分析、預(yù)測(cè)或建議并直接或間接收取服務(wù)費(fèi)的活動(dòng)。
4、做證券 投資 顧問需要什么條件?您好，根據(jù)證券法，證券期貨投資咨詢暫行管理辦法，從事證券。目前，發(fā)布證券研究報(bào)告和證券投資 顧問是證券投資咨詢服務(wù)的兩種主要形式。證券研究報(bào)告的作者必須是在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)的證券分析師。提供證券-4顧問服務(wù)的人員，必須在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)登記為證券-4顧問登記。
5、證券 投資 顧問業(yè)務(wù)有參考資料嗎根據(jù)證券-4顧問考試大綱，證券投資 顧問業(yè)務(wù)有參考資料。證券投資 顧問勝任能力考試涉及但不限于以下參考書目及相關(guān)法律法規(guī)。一、參考書目1。證券業(yè)從業(yè)資格考試教材(2012):證券投資分析，中國(guó)金融出版社；2.《中國(guó)銀行業(yè)從業(yè)人員資格考試教材(2013)》，個(gè)人理財(cái)與風(fēng)險(xiǎn)管理，中國(guó)金融出版社；3.投資學(xué)，魏紫·博迪主編(第9版)，機(jī)械工業(yè)出版社。
6、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu) 投資者境外證券 投資 管理試行 辦法的第三章境外 投資 顧問第十三條海外投資 顧問(以下簡(jiǎn)稱投資 顧問)指符合本顧問。為境內(nèi)機(jī)構(gòu)提供證券交易建議投資海外證券投資or投資portfolio管理并根據(jù)合同取得收益的境外金融機(jī)構(gòu)，第十四條境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資可以委托-4顧問辦理境外證券投資:(一)在境外設(shè)立并經(jīng)所在國(guó)家或者地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)(二)所在國(guó)家或者地區(qū)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)與中國(guó)簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄(三)經(jīng)營(yíng)5年以上-4 管理最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不低于100億美元或等值貨幣；(四)治理結(jié)構(gòu)完善，內(nèi)控制度健全，經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范，最近5年沒有受到所在國(guó)家或者地區(qū)監(jiān)管當(dāng)局的重大處罰，沒有重大事項(xiàng)正在被司法部門和監(jiān)管當(dāng)局調(diào)查。
