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什么是牽頭主承銷商，什么是主承銷商

來源：整理 時間：2023-07-29 21:45:13 編輯：金融知識 手機版

1，什么是主承銷商

主承銷商，是指在股票發(fā)行中獨家承銷或牽頭組織承銷團經(jīng)銷的證券經(jīng)營機構(gòu)。國際上，主承銷商一般由信譽卓著、實力雄厚的商人銀行（英國），投資銀行（美國）及大的證券公司來擔(dān)任。
公司股票上市，也就是新股上市的時候，需要一些券商來承銷股票，也就是把股票從上市公司先劃到券商，如果都賣出成功，券商拿到合同約定的承銷手續(xù)費，如果有剩余，則承銷商自己掏腰包把剩下的買下來，手續(xù)費照給。

什么是主承銷商

2，承銷商是什么意思

承銷商一般指具有一定銷售實力，承擔(dān)銷售責(zé)任的商人。對商品銷售承擔(dān)相應(yīng)的買賣責(zé)任。承諾商品買賣的責(zé)任，與廠家不同，承銷商一般不承擔(dān)生產(chǎn)，而只承擔(dān)商品的渠道管理及庫存分配管理，在整個銷售環(huán)節(jié)里起著承上啟下的作用，也可看作被生產(chǎn)企業(yè)分配較大管理權(quán)限的大代理商。股票承銷商是指在股票發(fā)行中獨家承銷或牽頭組織承銷團經(jīng)銷的證券經(jīng)營機構(gòu)。國際上，股票承銷商一般由信譽卓著、實力雄厚的商人銀行（英國），投資銀行（美國）及大的證券公司來擔(dān)任。在我國，一般則由具有資格的證券公司或兼營證券的信托投資公司來擔(dān)任。
主承銷商，是指在股票發(fā)行中獨家承銷或牽頭組織承銷團經(jīng)銷的證券經(jīng)營機構(gòu)。主承銷商是股票發(fā)行人聘請的最重要的中介機構(gòu)。它既是股票發(fā)行的主承銷商，又是發(fā)行人的財務(wù)顧問，且往往還是發(fā)行人上市的推薦人。當一家企業(yè)決定發(fā)行股票后，往往會有幾家、十幾家甚至幾十家證券經(jīng)營機構(gòu)去爭取擔(dān)任主承銷商，競爭十分激烈。

承銷商是什么意思

3，ipo承銷商和保薦人有什么區(qū)別

簡單講，在上市實行保薦制的交易所，比如滬、深、港，上市的程序是企業(yè)（即發(fā)行人）先要獲得核準批發(fā)，然后才能發(fā)行新股，最后把這些新股賣出去獲得資金，新股在交易所交易，才算是完成上市了。保薦人就是幫助企業(yè)獲得核準批文的機構(gòu)，保薦的意思就是擔(dān)保推薦（企業(yè)上市）。獲批之后發(fā)行了股票，就要銷售出去換回資金。銷售面向各買方機構(gòu)以及散戶（對應(yīng)投資人的新股報價、申購環(huán)節(jié)），這期間涉及詢價、定價等環(huán)節(jié)，發(fā)行人就要請人代辦，這個人就是承銷商。多數(shù)時候，保薦人和承銷商是同一個，就是保薦承銷一條龍。但也有拿到批文之后發(fā)行人另外找承銷商的，原因一般是：1、保薦階段雙方合作不愉快。2、發(fā)行人對保薦人的承銷能力存疑，因為保薦是個牌照業(yè)務(wù)，有牌照的投行就能做，而承銷更看中承銷商在資本市場的資源。3、發(fā)行規(guī)模太大，單一承銷商力不從心，這時候就會成立承銷團，一個主承銷商加多個聯(lián)席承銷商。
IPO主承銷商(Lead Underwriter)，是指在股票發(fā)行中獨家承銷或牽頭組織承銷團經(jīng)銷的證券經(jīng)營機構(gòu)。主承銷商是股票發(fā)行人聘請的最重要的中介機構(gòu)。它既是股票發(fā)行的主承銷商，又是發(fā)行人的財務(wù)顧問，且往往還是發(fā)行人上市的推薦人。當一家企業(yè)決定發(fā)行股票后，往往會有幾家、十幾家甚至幾十家證券經(jīng)營機構(gòu)去爭取擔(dān)任主承銷商，競爭十分激烈?！　”Ｋ]人（Sponsor），是指企業(yè)上市的推薦人?！　∫患移髽I(yè)要想在主板（上海交易所、深圳交易所）、中小板、創(chuàng)業(yè)板上市必須要有保薦人的推薦。【備注：這句話和概述中的“二板市場的一種特有的”矛盾?！岸迨袌觥敝竸?chuàng)業(yè)板，不包括這句話中的主板等。且《證券法》第十一條規(guī)定“發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券的，應(yīng)當聘請具有保薦資格的機構(gòu)擔(dān)任保薦人?！币簿褪钦f，這幾個板都是要有保薦人的。】
承銷商是指公司股票在滬或深公開發(fā)行上市由專門的投行來銷售,其中還分為:包銷和代銷.發(fā)行超4億股的,還的要有承銷團來承銷,保薦人與之承銷商相關(guān)聯(lián).保薦人主要是負責(zé)公司的督導(dǎo)與扶持.因為上市公司是公眾公司 ,相關(guān)的法律法規(guī)非常多,保薦人在這方面就有很重要的了,
ipo是一個證券經(jīng)營機構(gòu)，而保薦人是上市推薦人。1、IPO主承銷商(LeadUnderwriter)，是指在股票發(fā)行中獨家承銷或牽頭組織承銷團經(jīng)銷的證券經(jīng)營機構(gòu)。主承銷商是股票發(fā)行人聘請的最重要的中介機構(gòu)。2、它既是股票發(fā)行的主承銷商，又是發(fā)行人的財務(wù)顧問，且往往還是發(fā)行人上市的推薦人。當一家企業(yè)決定發(fā)行股票后，往往會有幾家、十幾家甚至幾十家證券經(jīng)營機構(gòu)去爭取擔(dān)任主承銷商，競爭十分激烈。承銷商越多，可以觸及的潛在購買者也就越多，股票也就更容易賣出，有利于推高股票發(fā)行價，增強流通性。3、保薦人（Sponsor）實質(zhì)上類似于上市推薦人，在聯(lián)交所的主板上市規(guī)則中關(guān)于保薦人的規(guī)定也類似于上交所對于上市推薦人的規(guī)定，主要職責(zé)就是將符合條件的企業(yè)推薦上市，并對申請人適合上市、上市文件的準確完整以及董事知悉自身責(zé)任義務(wù)等負有保證責(zé)任。4、盡管聯(lián)交所建議發(fā)行人上市后至少一年內(nèi)維持保薦人對他的服務(wù)，但保薦人的責(zé)任原則上隨著股票上市而終止。香港推出創(chuàng)業(yè)板后，保薦人制度的內(nèi)涵得到了拓展，保薦人的責(zé)任被法定延續(xù)到公司上市后的兩年之內(nèi)。
難說，這個世上，能有奇跡的很多。64

ipo承銷商和保薦人有什么區(qū)別

4，ipo承銷商和保薦人的區(qū)別是什么

ipo承銷商和保薦人有3點不同：一、兩者的職責(zé)不同：1、ipo承銷商的職責(zé)：對商品銷售承擔(dān)相應(yīng)的買賣責(zé)任。承諾商品買賣的責(zé)任，與廠家不同，承銷商一般不承擔(dān)生產(chǎn)，而只承擔(dān)商品的渠道管理及庫存分配管理，在整個銷售環(huán)節(jié)里起著承上啟下的作用，也可看作被生產(chǎn)企業(yè)分配較大管理權(quán)限的大代理商。2、ipo保薦人的職責(zé)：保薦人職責(zé)就是協(xié)助上市申請人進行上市申請，負責(zé)對申請人的有關(guān)文件做出仔細的審核和披露并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，保薦人在公開、公平、公正、規(guī)范、自愿的原則下在本所核準的范圍內(nèi)從事業(yè)務(wù)，不得擅自超越業(yè)務(wù)范圍、業(yè)務(wù)權(quán)限。二、兩者的實質(zhì)不同：1、ipo承銷商的實質(zhì)：在股票發(fā)行中獨家承銷或牽頭組織承銷團經(jīng)銷的證券經(jīng)營機構(gòu)。2、ipo保薦人的實質(zhì)：二板市場的一種特有的證券公司。三、兩者的作用不同：1、ipo承銷商的作用：股票承銷商是股票發(fā)行人聘請的最重要的中介機構(gòu)。它既是股票發(fā)行的承銷商。又是發(fā)行人的財務(wù)顧問，且往往還是發(fā)行人上市的推薦人。如果發(fā)行人向全球發(fā)行股票，這時的承銷商又是為發(fā)行人發(fā)行股票的全球協(xié)調(diào)人。2、ipo保薦人的作用：保薦人就是依照法律規(guī)定，為上市公司申請上市承擔(dān)推薦職責(zé)并為上市公司上市后一段時間的信息披露行為向投資者承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任的證券公司。簡而言之，就是依法承擔(dān)保薦業(yè)務(wù)的證券公司。參考資料來源：百度百科-承銷商參考資料來源：百度百科-保薦人
ipo是一個證券經(jīng)營機構(gòu)，而保薦人是上市推薦人。1、IPO主承銷商(Lead Underwriter)，是指在股票發(fā)行中獨家承銷或牽頭組織承銷團經(jīng)銷的證券經(jīng)營機構(gòu)。主承銷商是股票發(fā)行人聘請的最重要的中介機構(gòu)。2、它既是股票發(fā)行的主承銷商，又是發(fā)行人的財務(wù)顧問，且往往還是發(fā)行人上市的推薦人。當一家企業(yè)決定發(fā)行股票后，往往會有幾家、十幾家甚至幾十家證券經(jīng)營機構(gòu)去爭取擔(dān)任主承銷商，競爭十分激烈。承銷商越多，可以觸及的潛在購買者也就越多，股票也就更容易賣出，有利于推高股票發(fā)行價，增強流通性。3、保薦人（Sponsor）實質(zhì)上類似于上市推薦人，在聯(lián)交所的主板上市規(guī)則中關(guān)于保薦人的規(guī)定也類似于上交所對于上市推薦人的規(guī)定，主要職責(zé)就是將符合條件的企業(yè)推薦上市，并對申請人適合上市、上市文件的準確完整以及董事知悉自身責(zé)任義務(wù)等負有保證責(zé)任。4、盡管聯(lián)交所建議發(fā)行人上市后至少一年內(nèi)維持保薦人對他的服務(wù)，但保薦人的責(zé)任原則上隨著股票上市而終止。香港推出創(chuàng)業(yè)板后，保薦人制度的內(nèi)涵得到了拓展，保薦人的責(zé)任被法定延續(xù)到公司上市后的兩年之內(nèi)。
1、兩者的責(zé)任是不同的:保險人的責(zé)任:對貨物銷售承擔(dān)相應(yīng)的交易責(zé)任。承擔(dān)商品交易責(zé)任,不像廠家不同,承銷商一般不承擔(dān)生產(chǎn),而只承擔(dān)商品的渠道管理和庫存配送管理,在整個銷售環(huán)節(jié)中起著舉足輕重的作用。,也可以視為生產(chǎn)企業(yè)賦予較大管理權(quán)限的大型代理商。保薦人的責(zé)任:保薦人的職責(zé)是協(xié)助上市申請人申請上市,負責(zé)申請人的相關(guān)文件進行認真審核和披露,并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任,保薦人根據(jù)公開、公平、公正、規(guī)范的原則,自愿在本審批范圍內(nèi)從事業(yè)務(wù),不得超出經(jīng)營范圍,業(yè)務(wù)權(quán)限。2、兩者的實質(zhì)不同:承銷商的實質(zhì):在股票發(fā)行中獨家承銷或領(lǐng)導(dǎo)承銷集團分銷組織的證券經(jīng)營機構(gòu)。IPO保薦人的本質(zhì):一家獨特的證券公司在二板市場。3、二者的作用不同:承銷商的角色:股票承銷商是發(fā)行人聘請的最重要中介機構(gòu)。它既是股票發(fā)行的承銷商。它也是發(fā)行人的財務(wù)顧問,并且經(jīng)常是發(fā)行人上市的推薦人。如果發(fā)行人在全球發(fā)行股票,承銷商是發(fā)行人股票發(fā)行的全球協(xié)調(diào)人。保薦人的作用:保薦人是依法承擔(dān)上市公司上市推薦責(zé)任,并承擔(dān)保證向投資者信息披露的證券公司上市公司上市后的一段時間?？傊?是依法承擔(dān)贊助業(yè)務(wù)的證券公司。參考資料來源：百度百科-承銷商參考資料來源：百度百科-保薦人

5，什么是上市承銷商

主承銷商，是指在股票發(fā)行中獨家承銷或牽頭組織承銷團經(jīng)銷的證券經(jīng)營機構(gòu)。國際上，主承銷商一般由信譽卓著、實力雄厚的商人銀行(英國)、投資銀行(美國)及大的證券公司來擔(dān)任。在我國，一般則由具有資格的證券公司或兼營證券的信托投資公司來擔(dān)任。主承銷商是股票發(fā)行人聘請的最重要的中介機構(gòu)。它既是股票發(fā)行的主承銷商，又是發(fā)行人的財務(wù)顧問，且往往還是發(fā)行人上市的推薦人。如果發(fā)行人向全球發(fā)行股票，這時的主承銷商又是為發(fā)行人發(fā)行股票的全球協(xié)調(diào)人。概括地說，主承銷商在發(fā)行人發(fā)行股票和上市過程中主要有以下作用：①與發(fā)行人就有關(guān)發(fā)行方式、日期、發(fā)行價格、發(fā)行費用等進行磋商，達成一致。②編制向主管機構(gòu)提供的有關(guān)文件。③組織承銷團。④籌劃組織召開承銷會議。⑤承擔(dān)承銷團發(fā)行股票的管理。⑥ 協(xié)助發(fā)行人申辦有關(guān)法律方面的手續(xù)。⑦向認購人交付股票并清算價款。⑧包銷未能售出的股票。⑨做好發(fā)行人的宣傳工作和促進其股票在二級市場的流動性。⑩其他跟進服務(wù)，如協(xié)助發(fā)行人籌謀新的融資方式或融資渠道等。在我國，主承銷商一般還擔(dān)任發(fā)行人上市前后的輔導(dǎo)工作。在我國，國家對承銷業(yè)務(wù)的實施及承銷資格的認定均有明確的規(guī)定，根據(jù)《證券經(jīng)營機構(gòu)股票承銷業(yè)務(wù)管理辦法》(下稱《管理辦法》)的規(guī)定，當擬公開發(fā)行或配售股票的面值總額超過人民幣3000萬元或預(yù)期銷售總額超過人民幣5000萬元時，應(yīng)當由承銷團承銷。承銷團由2家以上證券經(jīng)營機構(gòu)組成，其中牽頭組織承銷團的證券經(jīng)營機構(gòu)稱為主承銷商。當承銷團由3家或3家以上證券經(jīng)營機構(gòu)組成時，可設(shè)l家副主承銷商，協(xié)助主承銷商組織承銷活動。承銷團中，除主承銷商、副主承銷商以外的證券經(jīng)營機構(gòu)，稱為分銷商。主承銷商由發(fā)行人按照公平競爭的原則，通過競標或者協(xié)商的方式確定。主承銷商與副主承銷商、分銷商之間，通過簽訂承銷團協(xié)議，具體規(guī)定承銷過程中相互間的權(quán)利與義務(wù)。根據(jù)《管理辦法》，從事股票承銷業(yè)務(wù)的證券經(jīng)營機構(gòu)，必須取得中國證監(jiān)會頒發(fā)的《經(jīng)營股票承銷業(yè)務(wù)資格證書》。證券經(jīng)營機構(gòu)申請承銷業(yè)務(wù)資格，必須具備一定的凈資產(chǎn)、凈資本、專業(yè)從業(yè)人員和正式營業(yè)日期，具有完善的內(nèi)部風(fēng)險管理與財務(wù)管理制度和保障正常營業(yè)的場所及設(shè)備等等。主承銷商資格的條件更加嚴格，除要求申請者具備經(jīng)營股票承銷業(yè)務(wù)資格外，還要求證券經(jīng)營機構(gòu)必須具備5000萬元以上的凈資產(chǎn)和2000萬元以上的凈資本，證券兼營機構(gòu)必須具備 5000萬元以上的證券營運資金和2000萬元以上凈證券營運資金；取得承銷業(yè)務(wù)資格的從業(yè)人員6名以上；具備承銷股票3只以上或3年以上的承銷業(yè)績；以及最近半年內(nèi)沒有出現(xiàn)作為發(fā)行人首次公開發(fā)行股票的主承銷商而在規(guī)定的承銷期內(nèi)售出不足本次公開發(fā)行股票總數(shù)20％的記錄等。根據(jù)《管理辦法》，證券經(jīng)營機構(gòu)如持有發(fā)行公司7％以上股份，或是其前五大股東之一，不得擔(dān)任該企業(yè)的主承銷商或副主承銷商。取得股票承銷業(yè)務(wù)資格，但未取得主承銷商資格的證券經(jīng)營機構(gòu)，不得擔(dān)任任何發(fā)行公司的發(fā)行輔導(dǎo)人和上市推薦人。只能作為分銷商，從事股票承銷業(yè)務(wù)。在我國，公司股票上市均實行上市推薦人制度。發(fā)行公司向證券交易所申請股票上市，必須由一至二名經(jīng)證券交易所認可的機構(gòu)(即上市推薦人)推薦并出具上市推薦書。上市推薦人，在港等地又稱保薦人，是申請上市人依據(jù)證券交易所上市規(guī)則的規(guī)定委任的作為其上市推薦(保薦)的機構(gòu)或人士。上市推薦人(保薦人)一般為證券交易所的會員或交易所認可的其他機構(gòu)或人士。根據(jù)上海、深圳交易所的上市規(guī)則，上市推薦人必須是證券交易所的會員，而且每年都必須向證券交易所提出資格申請，經(jīng)證券交易所審查確認后，才具有上市推薦人資格。證券交易所審核上市推薦人資格，申請人必須是交易所會員和中國證監(jiān)會認可的主承銷商，且從事股票承銷工作一年以上并信譽良好，最近一年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為，熟悉交易所各項業(yè)務(wù)規(guī)則等等。上市推薦人的職責(zé)主要有：確定發(fā)行人符合上市條件；輔導(dǎo)發(fā)行公司董事了解并承擔(dān)公司上市的各項責(zé)任與義務(wù)；協(xié)助起草上市申請書、上市推薦書，確保上市文件真實、正確、完整，協(xié)助股票上市；在上市一年內(nèi)對股票發(fā)行人提供咨詢，履行上市推薦協(xié)議規(guī)定的其他義務(wù)等。由于主承銷商在公司股票發(fā)行承銷過程中已對發(fā)行公司有較深了解，所以常同時擔(dān)任發(fā)行公司的上市推薦人。有些發(fā)行公司的上市推薦人由主承銷商和其他具有上市推薦人資格的證券經(jīng)營機構(gòu)共同承擔(dān)，也有些發(fā)行公司的上市推薦人單獨由其他具有上市推薦人資格并對發(fā)行公司有充分了解的證券經(jīng)營機構(gòu)承擔(dān)?；卮鹫撸壕W(wǎng)友專家 miow_doll - 江湖新秀 四級 11-16 13:58證券承銷就是證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為上市承銷商就是指企業(yè)確認上市以后，代理企業(yè)股票發(fā)行的服務(wù)機構(gòu)國內(nèi)一般保薦機構(gòu)（就是有保薦資格的證券公司）做該企業(yè)的證券承銷商國外就有很多了，舉美國為例就有很多，一般指的是做市商上市承銷商說直白了 就是為企業(yè)服務(wù)，盡量提高股價使股票發(fā)行成功的機構(gòu)
證券承銷就是證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為上市承銷商就是指企業(yè)確認上市以后，代理企業(yè)股票發(fā)行的服務(wù)機構(gòu)國內(nèi)一般保薦機構(gòu)（就是有保薦資格的證券公司）做該企業(yè)的證券承銷商國外就有很多了，舉美國為例就有很多，一般指的是做市商上市承銷商說直白了 就是為企業(yè)服務(wù)，盡量提高股價使股票發(fā)行成功的機構(gòu)
主承銷商和上市推薦人都是國信證券.具體可以點擊股票行情界面通達信版本的f10中的公司概況查閱.
就是承銷股票的證券公司
輔導(dǎo)發(fā)行公司董事了解并承擔(dān)公司上市的各項責(zé)任與義務(wù)，證券兼營機構(gòu)必須具備5000萬元以上的證券營運資金和2000萬元以上凈證券營運資金，必須取得中國證監(jiān)會頒發(fā)的《經(jīng)營股票承銷業(yè)務(wù)資格證書》。證券經(jīng)營機構(gòu)申請承銷業(yè)務(wù)資格。承銷團由2家以上證券經(jīng)營機構(gòu)組成，其中牽頭組織承銷團的證券經(jīng)營機構(gòu)稱為主承銷商。 上市推薦人的職責(zé)主要有，從事股票承銷業(yè)務(wù)。 在我國，公司股票上市均實行上市推薦人制度。 由于主承銷商在公司股票發(fā)行承銷過程中已對發(fā)行公司有較深了解。發(fā)行公司向證券交易所申請股票上市，必須由一至二名經(jīng)證券交易所認可的機構(gòu)(即上市推薦人)推薦并出具上市推薦書。⑤承擔(dān)承銷團發(fā)行股票的管理，是指在股票發(fā)行中獨家承銷或牽頭組織承銷團經(jīng)銷的證券經(jīng)營機構(gòu)，從事股票承銷業(yè)務(wù)的證券經(jīng)營機構(gòu)，上市推薦人必須是證券交易所的會員，而且每年都必須向證券交易所提出資格申請，經(jīng)證券交易所審查確認后，才具有上市推薦人資格，證券經(jīng)營機構(gòu)如持有發(fā)行公司7％以上股份，協(xié)助主承銷商組織承銷活動。承銷團中，熟悉交易所各項業(yè)務(wù)規(guī)則等等，除主承銷商。只能作為分銷商，所以常同時擔(dān)任發(fā)行公司的上市推薦人、日期、發(fā)行價格，且從事股票承銷工作一年以上并信譽良好，最近一年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為，或是其前五大股東之一，不得擔(dān)任該企業(yè)的主承銷商或副主承銷商。⑥協(xié)助發(fā)行人申辦有關(guān)法律方面的手續(xù)；取得承銷業(yè)務(wù)資格的從業(yè)人員6名以上，通過簽訂承銷團協(xié)議。取得股票承銷業(yè)務(wù)資格，但未取得主承銷商資格的證券經(jīng)營機構(gòu)，不得擔(dān)任任何發(fā)行公司的發(fā)行輔導(dǎo)人和上市推薦人。 在我國。④籌劃組織召開承銷會議。國際上、副主承銷商以外的證券經(jīng)營機構(gòu)，稱為分銷商。主承銷商由發(fā)行人按照公平競爭的原則，通過競標或者協(xié)商的方式確定。主承銷商與副主承銷商，當擬公開發(fā)行或配售股票的面值總額超過人民幣3000萬元或預(yù)期銷售總額超過人民幣5000萬元時，應(yīng)當由承銷團承銷。 主承銷商是股票發(fā)行人聘請的最重要的中介機構(gòu)。證券交易所審核上市推薦人資格，申請人必須是交易所會員和中國證監(jiān)會認可的主承銷商，這時的主承銷商又是為發(fā)行人發(fā)行股票的全球協(xié)調(diào)人；協(xié)助起草上市申請書，主承銷商一般還擔(dān)任發(fā)行人上市前后的輔導(dǎo)工作，根據(jù)《證券經(jīng)營機構(gòu)股票承銷業(yè)務(wù)管理辦法》(下稱《管理辦法》)的規(guī)定，主承銷商一般由信譽卓著，具體規(guī)定承銷過程中相互間的權(quán)利與義務(wù)。 根據(jù)《管理辦法》主承銷商，且往往還是發(fā)行人上市的推薦人。如果發(fā)行人向全球發(fā)行股票；在上市一年內(nèi)對股票發(fā)行人提供咨詢，履行上市推薦協(xié)議規(guī)定的其他義務(wù)等，必須具備一定的凈資產(chǎn)、凈資本、專業(yè)從業(yè)人員和正式營業(yè)日期，具有完善的內(nèi)部風(fēng)險管理與財務(wù)管理制度和保障正常營業(yè)的場所及設(shè)備等等。主承銷商資格的條件更加嚴格，除要求申請者具備經(jīng)營股票承銷業(yè)務(wù)資格外，還要求證券經(jīng)營機構(gòu)必須具備5000萬元以上的凈資產(chǎn)和2000萬元以上的凈資本、上市推薦書，在港等地又稱保薦人，是申請上市人依據(jù)證券交易所上市規(guī)則的規(guī)定委任的作為其上市推薦(保薦)的機構(gòu)或人士。上市推薦人(保薦人)一般為證券交易所的會員或交易所認可的其他機構(gòu)或人士。 根據(jù)上海、深圳交易所的上市規(guī)則：確定發(fā)行人符合上市條件，國家對承銷業(yè)務(wù)的實施及承銷資格的認定均有明確的規(guī)定、分銷商之間、實力雄厚的商人銀行(英國)、發(fā)行費用等進行磋商，達成一致。②編制向主管機構(gòu)提供的有關(guān)文件。③組織承銷團、完整，協(xié)助股票上市。它既是股票發(fā)行的主承銷商，又是發(fā)行人的財務(wù)顧問。概括地說，主承銷商在發(fā)行人發(fā)行股票和上市過程中主要有以下作用：①與發(fā)行人就有關(guān)發(fā)行方式。⑨做好發(fā)行人的宣傳工作和促進其股票在二級市場的流動性。⑩其他跟進服務(wù)，如協(xié)助發(fā)行人籌謀新的融資方式或融資渠道等。當承銷團由3家或3家以上證券經(jīng)營機構(gòu)組成時，可設(shè)l家副主承銷商，確保上市文件真實、正確。⑦向認購人交付股票并清算價款。⑧包銷未能售出的股票。上市推薦人；具備承銷股票3只以上或3年以上的承銷業(yè)績；以及最近半年內(nèi)沒有出現(xiàn)作為發(fā)行人首次公開發(fā)行股票的主承銷商而在規(guī)定的承銷期內(nèi)售出不足本次公開發(fā)行股票總數(shù)20％的記錄等。 根據(jù)《管理辦法》。在我國、投資銀行(美國)及大的證券公司來擔(dān)任。在我國，一般則由具有資格的證券公司或兼營證券的信托投資公司來擔(dān)任
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