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基金什么情況不適用托管,哪些情況不能辦理轉托管

來源:整理 時間:2023-08-03 12:24:04 編輯:金融知識 手機版

1,哪些情況不能辦理轉托管

有以下四種情況無法辦理轉托管:1.認購的新股、可轉債或送配股等在未到賬之前不能轉托管2.配股認購期間配股權證不能轉托管3.當日委托交易的證券不能轉托管4.退市的股份不能轉托管
都是

哪些情況不能辦理轉托管

2,什么情況下LOF基金份額不能辦理跨系統(tǒng)轉托管

持有的下列LOF份額不得辦理跨系統(tǒng)轉托管:1、處于基金募集期或封閉期的LOF份額;2、權益分派前R-2日至R日(R日為權益登記日)的LOF份額;3、處于質押、凍結狀態(tài)的LOF份額。
1、場外轉場內是指投資者將托管在場外銷售機構的份額轉托管到深交所交易系統(tǒng)中。在辦理由基金份額轉入深交所交易系統(tǒng)的跨系統(tǒng)轉托管業(yè)務前,投資者須同基金份額擬轉入的證券營業(yè)部取得聯(lián)系,獲得該證券營業(yè)部的深交所席位號碼。然后可在正常交易日持有效身份證明文件和深圳證券賬戶卡到轉出方銷售機構辦理跨系統(tǒng)轉托管業(yè)務。投資者須填寫轉托管申請表,寫明擬轉入的證券營業(yè)部席位號碼,深圳開放式基金賬戶號碼,轉出基金代碼和轉托管數(shù)量,其中轉托管數(shù)量應為整數(shù)份。投資者t日申請辦理的跨系統(tǒng)轉托管若為有效申報,則其申報轉托管的lof基金份額可在t+2日到賬。即,投資者自t+2日始可申報賣出基金份額。2、場內轉場外是指投資者將托管在某證券營業(yè)部深交所交易系統(tǒng)中的lof基金份額轉托管到場外銷售機構。 在辦理跨系統(tǒng)轉托管業(yè)務前,投資者應確保擬轉出基金份額的深圳證券賬戶已在擬轉入銷售機構注冊相配的lof基金賬號。并同基金份額擬轉入的銷售機構取得聯(lián)系,獲知該銷售機構代碼。確認相關信息后,投資者可在正常交易日持有效身份證明文件和深圳證券賬戶卡到轉出方證券營業(yè)部辦理跨系統(tǒng)轉托管。投資者須填寫轉托管申請表,寫明擬轉入的銷售機構代碼,lof基金賬戶號碼,轉出基金代碼和轉托管數(shù)量。

什么情況下LOF基金份額不能辦理跨系統(tǒng)轉托管

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