關(guān)于基金公司督察龍的職責(zé)范圍，文件要求每個(gè)基金-3/加強(qiáng)對(duì)每個(gè)督察 length的考核。以下說(shuō)法正確的是(【答案】:BA項(xiàng)，督察龍發(fā)現(xiàn)基金和公司經(jīng)營(yíng)中出現(xiàn)問(wèn)題時(shí)，應(yīng)及時(shí)向總經(jīng)理及相關(guān)業(yè)務(wù)領(lǐng)導(dǎo)通報(bào)，并提出處理和整改建議，基金 公司總經(jīng)理對(duì)存在的問(wèn)題未整改或整改不符合要求的，督察龍應(yīng)向公司董事會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
1、 基金里的老鼠倉(cāng)是什么意思?求大神幫助
在基金業(yè)內(nèi)，所謂的“老鼠倉(cāng)”是指基金員工在用公款將股價(jià)抬高到高位之前，先用個(gè)人資金在低位買入一只股票，然后先賣出個(gè)人頭寸獲利的行為。而參與基金投資的機(jī)構(gòu)和普通“基民”的資金可能會(huì)有被套牢的危險(xiǎn)，這顯然會(huì)對(duì)基民的利益造成一定的損害。為了預(yù)防和控制此類事件，我國(guó)新《證券法》第43條規(guī)定，
成為前款所列人員時(shí)，其已持有的股份必須依法轉(zhuǎn)讓。今年年初，證監(jiān)會(huì)基金部還專門下發(fā)文件，旨在通過(guò)加強(qiáng)對(duì)基金管理人及其直系親屬證券投資的監(jiān)管，防范“老鼠倉(cāng)”事件的發(fā)生。文件要求每個(gè)基金-3/加強(qiáng)對(duì)每個(gè)督察 length的考核。基金經(jīng)理將被要求在其任職申請(qǐng)中報(bào)告其直系親屬的身份證號(hào)碼和證券賬戶，管理層將與聯(lián)交所和鄧忠密切監(jiān)測(cè)這些賬戶公司。
2、進(jìn)入 基金 公司工作需要什么條件?
最好是高學(xué)歷(碩士以上)。重要的證書(shū)是CFA(注冊(cè)金融分析師)證書(shū)。CFA考試分為三個(gè)級(jí)別。一級(jí)側(cè)重于投資分析工具(如經(jīng)濟(jì)學(xué)、定量和財(cái)務(wù)報(bào)表分析)。二級(jí)以資產(chǎn)評(píng)估為核心；第三級(jí)關(guān)注投資組合的布局。在國(guó)內(nèi)獲得“基金資質(zhì)”證書(shū)。目前人才緊缺，具備這些資質(zhì)的工作并不難。業(yè)內(nèi)沒(méi)有“基金資質(zhì)”的不能做經(jīng)理，只能在基金 -3/做總經(jīng)理。
擴(kuò)展資料:基金-3/人員資格:第二十五條:主要由這幾個(gè)部委規(guī)范:《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》、《證券投資管理辦法》基金業(yè)內(nèi)高級(jí)管理人員、-。投資管理人管理的指導(dǎo)意見(jiàn)》和《證券投資管理?xiàng)l例》-2/Management-3督察Length。其中，對(duì)于一般基金-3/人員，需要取得基金職業(yè)資格。
3、關(guān)于 基金 公司 督察長(zhǎng)履行的職責(zé),下列說(shuō)法正確的是(
【答案】:BA項(xiàng)，督察龍發(fā)現(xiàn)基金和公司經(jīng)營(yíng)中出現(xiàn)問(wèn)題時(shí)，及時(shí)向總經(jīng)理及相關(guān)業(yè)務(wù)領(lǐng)導(dǎo)通報(bào)，并提出處理和整改建議。基金 公司總經(jīng)理對(duì)存在的問(wèn)題未整改或整改不符合要求的，督察龍應(yīng)向公司董事會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。BD二、督察龍享有充分的知情權(quán)和獨(dú)立調(diào)查權(quán)。督察董事有權(quán)出席或列席公司董事會(huì)和公司業(yè)務(wù)、投資決策、風(fēng)險(xiǎn)管理及其他因履行職責(zé)需要召開(kāi)的相關(guān)會(huì)議，并有權(quán)查閱公司相關(guān)文件和檔案。
4、 基金管理 公司 督察長(zhǎng)履行職責(zé)的范圍為是什么呢?同學(xué)很高興回答你的問(wèn)題！內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度主要包括:嚴(yán)格按照法律法規(guī)和基金 contract規(guī)定的投資比例進(jìn)行投資，不從事基金 investment禁止的業(yè)務(wù)；堅(jiān)持獨(dú)立自主的原則?；餗anagement公司Managed基金Assets和自有資產(chǎn)基金Management公司應(yīng)相互獨(dú)立，分別管理。實(shí)行集中交易制度，每筆交易必須有文字記錄，并加蓋時(shí)間戳；加強(qiáng)內(nèi)部信息控制，實(shí)行空間隔離和訪問(wèn)控制制度，防止內(nèi)部重要信息泄露；
5、 基金管理 公司的 督察長(zhǎng)直接對(duì)負(fù)責(zé)是什么呢?同學(xué)很高興回答你的問(wèn)題！基金Management公司必須根據(jù)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)范圍和基金資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)的業(yè)務(wù)特點(diǎn)，建立結(jié)構(gòu)清晰、控制有效的內(nèi)部控制機(jī)制，制定全面、系統(tǒng)、可行的內(nèi)部控制制度，建立嚴(yán)密、有效、有序、權(quán)責(zé)統(tǒng)一的內(nèi)部控制防線。1 .各部門應(yīng)體現(xiàn)職責(zé)明確、相互制約的原則，2.嚴(yán)格的授權(quán)控制。3.加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督和審計(jì)控制，4.建立完善的崗位責(zé)任制和科學(xué)嚴(yán)格的崗位分離制度。
