證券市場的行政法規(guī)不包括(【答案】:C 證券市場的行政法規(guī)主要有證券-2/監(jiān)管管理條例"/" -1/《期貨投資咨詢管理暫行辦法》、證券1證券 公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法(2020年修訂第一章總則第一條為了促進證券)-2/加強內(nèi)部合規(guī)管理，實現(xiàn)持續(xù)規(guī)范發(fā)展。根據(jù)中華人民共和國(PRC) 公司 Law、中華人民共和國(PRC) 證券 Law、中華人民共和國(PRC) 證券投資基金法和。
1、關(guān)于 證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的說法,下列說法正確的是(
【答案】:A根據(jù)證券Law證券-2/Supervision管理條例和證券。我國對證券券商業(yè)務(wù)營銷的監(jiān)督管理主要體現(xiàn)在證券-2/和證券券商等方面。證券 公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)的營銷是營銷管理與證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)相結(jié)合的產(chǎn)物。根據(jù)證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的性質(zhì)和特點，在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷、證券-2/從事股票、債券、基金等業(yè)務(wù)的/和客戶提供的經(jīng)紀業(yè)務(wù)服務(wù)過程中，-
2、依法從嚴打擊 證券違法活動的意見
法律分析:關(guān)于證券賬戶實名制和未經(jīng)許可從事證券業(yè)務(wù)的規(guī)定，損害了投資者的合法權(quán)益，嚴重擾亂了股票市場秩序。可能再次危及股市平穩(wěn)運行，必須清理整頓。現(xiàn)就有關(guān)事項提出如下意見:中國證券登記結(jié)算公司應(yīng)當嚴格執(zhí)行并進一步加強實名登記制度，按照法律第166條證券的規(guī)定，嚴禁賬戶持有人通過證券子賬戶、子賬戶、虛擬賬戶進行非法交易。
3、 證券從業(yè)人員可以推薦股票給客戶嗎
法律分析:推薦并不違法，但是一定要掌握好尺度，不能做出保證盈利之類的承諾。法律依據(jù):證券從業(yè)人員行為規(guī)范第一條是為了規(guī)范證券從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，維護證券市場秩序。根據(jù)中華人民共和國(中國)證券法律和中華人民共和國(中國)/。第二條證券從事業(yè)務(wù)的員工應(yīng)當遵守本準則。
4、 證券市場的行政法規(guī)不包括(【答案】:C 證券市場的行政法規(guī)主要有證券-2/監(jiān)管管理條例-1/。期貨投資咨詢管理暫行辦法證券交易所風(fēng)險基金管理暫行辦法管理條例期貨交易管理條例公司債券等。證券市場的法律主要有證券 Law、中華人民共和國(PRC) 公司 Law(以下簡稱公司 Law)、中華人民共和國刑法(以下簡稱“刑法”)和。
5、 證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定第一條為了規(guī)范證券 -2/、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，保護投資者合法權(quán)益，維護證券 Law，制定本規(guī)定第二條證券本規(guī)定所稱投資咨詢業(yè)務(wù)是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式，是指證券-2/和證券投資咨詢機構(gòu)接受客戶。
并直接或間接獲得經(jīng)濟利益。投資咨詢服務(wù)包括投資品種的選擇、投資組合和財務(wù)規(guī)劃建議。第三條證券-2/證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，加強合規(guī)管理，完善內(nèi)部控制，防范利益沖突，切實維護客戶合法權(quán)益。第四條證券 -2/、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員應(yīng)當遵循誠實信用原則，勤勉審慎地為客戶提供證券投資咨詢服務(wù)。
6、 證券期貨投資者適當性管理辦法第一條為規(guī)范證券期貨投資者的適當性管理，維護投資者的合法權(quán)益，根據(jù)證券 Law 證券投資基金法證券。第二條向投資者銷售公開或私募發(fā)行證券、公開或私募募集證券的投資基金和股權(quán)投資基金(含創(chuàng)業(yè)投資基金，以下簡稱基金)、公開或私募轉(zhuǎn)讓的期貨及其他衍生產(chǎn)品，或者為投資者提供相關(guān)業(yè)務(wù)服務(wù)，適用本辦法。
7、 證券 公司高管任職資格的監(jiān)管規(guī)定有哪些?第一章總則第一條為規(guī)范董事、監(jiān)事、高級管理人員和分支機構(gòu)負責(zé)人的任職資格監(jiān)管，提高董事、監(jiān)事、高級管理人員和分支機構(gòu)負責(zé)人的職業(yè)素質(zhì)，證券為保證，依據(jù)公司 Law、證券 Law、行政許可法、證券公司Supervision管理條例等法律。第二條證券-2/本辦法適用于董事、監(jiān)事、高級管理人員和分支機構(gòu)負責(zé)人的任職資格監(jiān)管。
證券 公司管理委員會、執(zhí)行委員會及行使管理職責(zé)的類似機構(gòu)的成員為高級管理人員。第三條證券-2/董事、監(jiān)事、高級管理人員和分支機構(gòu)負責(zé)人應(yīng)當在任職前取得中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)核準的任職資格。證券 公司不得聘用不具備任職資格的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事、高級管理人員和分支機構(gòu)負責(zé)人，不得違規(guī)授權(quán)不具備任職資格的人員實際履行職務(wù)。
8、 證券 公司和 證券投資基金管理 公司合規(guī)管理辦法(2020修正第一章總則第一條為促進證券-2/和證券投資基金管理公司加強內(nèi)部合規(guī)管理，實現(xiàn)持續(xù)規(guī)范發(fā)展，根據(jù)中華人民共和國(PRC) 公司 Law、中華人民共和國(PRC) -1第二條在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的證券-2/和證券投資基金管理公司(以下統(tǒng)稱證券基金經(jīng)營機構(gòu))應(yīng)當依照本辦法實施合規(guī)管理。
本辦法所稱合規(guī)管理，是指證券基金經(jīng)營機構(gòu)制定并實施合規(guī)管理制度，建立合規(guī)管理機制，防范合規(guī)風(fēng)險的行為。本辦法所稱合規(guī)風(fēng)險，是指證券 a基金運作機構(gòu)或其工作人員違反法律法規(guī)和準則，導(dǎo)致證券 a基金運作機構(gòu)被追究法律責(zé)任、被采取監(jiān)管措施、被給予紀律處分、財產(chǎn)或商業(yè)信譽遭受損失的風(fēng)險。
