3.支付證券投資者保護(hù)基金及提取交易-1準(zhǔn)備金4。建立健全內(nèi)部控制和業(yè)務(wù)隔離制度證券-3/必須，證券 公司運(yùn)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，證券 公司業(yè)務(wù)類型有哪些？中國(guó)證券 公司的業(yè)務(wù)范圍包括:證券經(jīng)紀(jì)、證券投資，與投資活動(dòng)相關(guān)的財(cái)務(wù)咨詢，證券承銷與保薦，證券自營(yíng)，證券資產(chǎn)管理及其他證券業(yè)務(wù)。
1、我國(guó)對(duì) 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)監(jiān)管的主要內(nèi)容包括
中華人民共和國(guó)第六章證券Law證券-3/第122條設(shè)立證券-3/，且須經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)/。未經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得經(jīng)營(yíng)證券的業(yè)務(wù)。第一百二十三條本法所稱證券 公司是指依照中華人民共和國(guó)公司法和本法設(shè)立的商證券或股的有限責(zé)任。第一百二十四條設(shè)立-2 公司應(yīng)當(dāng)具備下列條件: (一)有符合法律、行政法規(guī)的公司章程；(二)主要股東持續(xù)盈利，信譽(yù)良好，最近三年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣；(三)有符合本法規(guī)定的注冊(cè)資本；(4)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具備證券；(五)有健全的管理和內(nèi)部控制制度；(六)有合格的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施；(七)法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他條件證券國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的監(jiān)督管理。
2、廣發(fā) 證券的股票交易密碼忘了怎么辦?
如果忘記交易密碼，需要攜帶身份證和股東卡到營(yíng)業(yè)部修改密碼。1.辦理證券賬戶涉及三個(gè)密碼，分別是:銀行卡密碼、資金密碼、交易密碼。因?yàn)橥顿Y證券需要銀行第三方綁定，銀行密碼是使用銀行時(shí)使用的密碼，在銀證轉(zhuǎn)賬中從銀行轉(zhuǎn)賬到證券時(shí)需要銀行卡密碼。資金密碼和交易密碼是證券開(kāi)戶時(shí)設(shè)置的密碼，資金密碼是證券轉(zhuǎn)賬銀行證書(shū)時(shí)使用的密碼，交易密碼是登錄證券交易市場(chǎng)時(shí)使用的密碼，交易密碼也用于委托炒股。
3、 證券中介機(jī)構(gòu)的監(jiān)管
證券公司應(yīng)根據(jù)公司 Law和證券Law公司的規(guī)定建立和完善公司治理結(jié)構(gòu)。1.在資產(chǎn)管理方面，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)詳細(xì)分析證券公司/的凈資本、凈資本與凈資產(chǎn)的比例、凈資本與自營(yíng)、承銷、資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)規(guī)模的比例、負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例。
4、 證券 公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法法律主體性:證券 公司管理1。資產(chǎn)管理證券 公司不得為其股東或其關(guān)聯(lián)人提供融資或擔(dān)保。2.人事管理證券-3/的高級(jí)管理人員應(yīng)符合法定任職條件。3.支付證券投資者保護(hù)基金及提取交易-1準(zhǔn)備金4。建立健全內(nèi)部控制和業(yè)務(wù)隔離制度證券-3/必須。
5、 證券 公司業(yè)務(wù)類型有哪些China證券-3/的經(jīng)營(yíng)范圍包括:證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、證券交易和/10。-2/自營(yíng)，證券資產(chǎn)管理及其他證券業(yè)務(wù)。經(jīng)批準(zhǔn)，證券 公司可以為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)。擴(kuò)展信息:證券公司of風(fēng)險(xiǎn)control；證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)規(guī)定證券3/的凈資本、凈資本與負(fù)債的比例、凈資本與凈資產(chǎn)的比例、凈資本與自營(yíng)、承銷與資產(chǎn)管理的比例、負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例、流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例。
證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)為必要時(shí)，可以委托會(huì)計(jì)師事務(wù)所或者資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司/的財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部控制狀況和資產(chǎn)價(jià)值進(jìn)行審計(jì)或者評(píng)估。為控制和化解證券-3風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者合法權(quán)益和社會(huì)公共利益，保障證券，2008年4月23日證券-3風(fēng)險(xiǎn)處置規(guī)定
6、 證券 公司經(jīng)營(yíng) 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),同時(shí)經(jīng)營(yíng) 證券承銷與保薦、 證券自營(yíng)、 證券資產(chǎn)...證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦，證券自營(yíng)，/12344。注冊(cè)資本最低限額為5000萬(wàn)元人民幣。項(xiàng)目:證券經(jīng)紀(jì)人；證券投資咨詢；與證券交易和證券投資活動(dòng)相關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)；最低注冊(cè)資本1億元人民幣的經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目:證券承銷與保薦；證券個(gè)體戶；證券資產(chǎn)管理；
其注冊(cè)資本必須是實(shí)繳資本。擴(kuò)展信息:-2 公司設(shè)立條件:1，有符合法律、行政法規(guī)的章程。2.主要股東持續(xù)盈利，信譽(yù)良好，3年內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣，3.有符合本法規(guī)定的注冊(cè)資本。4.董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員具備任職資格，員工具備證券的任職資格，5.有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)控制度。6.有合格的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施。
