根據(jù)行業(yè)規(guī)定，督察 Chang是監(jiān)督檢查基金和-2管理-3/經(jīng)營合法合規(guī)和-3。二，基金-3/應遵守的五項原則-2管理-3/合規(guī)-應通過有效的內(nèi)部控制措施進行控制，基金管理公司is基金管理公司的監(jiān)管機構(gòu)，屬于非銀行金融機構(gòu)，不受銀監(jiān)會監(jiān)管。
1、有關(guān) 基金的法律法規(guī)
法律主體性:公募基金自成立以來，始終堅持“委托他人理財”資產(chǎn)管理 origin，堅持長期投資、價值投資理念，聚焦估值合理、業(yè)績可持續(xù)增長的投資標的，注重均衡配置，追求資產(chǎn)長期穩(wěn)定增值。這主要是因為公募-2管理的運作有健全的法律法規(guī)。1.基金-3/合規(guī)人員比例高于1.5%基金管理-3/合規(guī)部門具有3年以上證券、金融、法律、會計從業(yè)經(jīng)驗。-3總部人數(shù)的1.5%，且不得少于2人。合規(guī)管理中的合規(guī)部人員不包括風險管理等崗位的人員。
中國基金行業(yè)協(xié)會表示，-2管理-3/Compliance管理人員配備情況不符合《規(guī)范》第二十一條規(guī)定的，應當盡快核準。二?；?3/應遵守的五項原則-2管理-3/合規(guī)-應通過有效的內(nèi)部控制措施進行控制。并應遵循以下五項原則:第一，健全性原則。
2、 基金及 公司存在重大經(jīng)營風險或者隱患, 督察長應當密切跟蹤后續(xù)整改措施...
【答案】:A本題考查督察 long的合規(guī)責任。有下列情形之一的，督察首席應及時向公司董事會、中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)報告:(1) 基金和公司違法違規(guī)。(2) 基金和公司存在重大經(jīng)營風險或隱患。(3) 督察其他依法需要報告的情形。(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。上述情況，督察 long應密切跟蹤后續(xù)整改措施，并將處理情況向公司董事會、中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)報告。
3、 公司 督察長的職責由誰確定
董事會。根據(jù)行業(yè)規(guī)定，督察 Chang是監(jiān)督檢查基金和-2管理-3/經(jīng)營合法合規(guī)和-3。因此公司 督察的職責由董事會決定。公司是在市場經(jīng)濟中為適應社會化大生產(chǎn)的需要而形成的企業(yè)組織形式。
4、 基金 管理 公司投資 管理人員 管理指導意見的法規(guī)內(nèi)容第二條本指引所稱的投資管理人員是指在-3基金從事投資、研究和交易的下列人員以及實際履行相應職責的人員:(1)- (2) 公司主管投資、研究和交易的高級管理人員；(3) 公司投資、研究與交易部主管；(4) 基金經(jīng)理，基金助理經(jīng)理；(五)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他人員。第三條投資者管理應當誠實守信、獨立客觀、專業(yè)審慎、勤勉盡責。
第五條中國證監(jiān)會及其相關(guān)派出機構(gòu)依法對投資管理人員進行監(jiān)管，中國證券業(yè)協(xié)會依法對投資管理人員進行自律。第六條投資者管理人員應當維護基金份額持有人的利益。當基金股持有人與公司股持有人、股東及與股東有關(guān)聯(lián)的機構(gòu)和個人的利益發(fā)生沖突時，應堅持管理股持有人優(yōu)先的原則。
5、 基金 管理 公司的監(jiān)管機構(gòu)是基金管理公司為非銀行金融機構(gòu)，不受銀監(jiān)會監(jiān)管?；鸸芾砉镜谋O(jiān)管機構(gòu)為中國證券監(jiān)督管理委員會管理委，簡稱證監(jiān)會，除-2管理-3/外，證監(jiān)會負責監(jiān)管證券期貨經(jīng)營機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)公司、期貨結(jié)算機構(gòu)、證券期貨投資咨詢機構(gòu)、證券信用評級機構(gòu)。證券業(yè)的自律組織是證券業(yè)協(xié)會，基金 公司是證券業(yè)協(xié)會的會員，另外，一般設置基金-3/監(jiān)察稽核部等內(nèi)部部門，基金-3督察long的制度執(zhí)行。
