首次網(wǎng)下向社會(huì)公開發(fā)行股票時(shí)，首次向社會(huì)公開發(fā)行股票的一般程序。關(guān)于首次公開發(fā)行回?fù)艿南嚓P(guān)規(guī)定，在以下首次公開發(fā)行定價(jià)方式中，A公司擬首次公開發(fā)行3億股并在科技創(chuàng)新板上市，證券發(fā)行和承銷本部分內(nèi)容包括:證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投行業(yè)務(wù)、股份公司概況、企業(yè)股份制改造、公司融資、首次公開發(fā)行股票的籌備和保薦審批程序、首次公開發(fā)行股票的運(yùn)作、，公開發(fā)行股票的信息披露、上市公司發(fā)行新股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券和可交換公司債券、發(fā)行債券、發(fā)行外資股、公司收購(gòu)和資產(chǎn)重組等。

本部分內(nèi)容包括:證券機(jī)構(gòu)投行業(yè)務(wù)、股份公司概述、企業(yè)股份制改造、企業(yè)融資、首次公開發(fā)行的準(zhǔn)備和保薦審批程序、首次公開發(fā)行的運(yùn)作、首次公開發(fā)行的信息披露。通過這部分的學(xué)習(xí)，要求掌握上述內(nèi)容和相應(yīng)的法律政策。

了解國(guó)外投資銀行的歷史發(fā)展。掌握我國(guó)投資銀行業(yè)發(fā)展中發(fā)行監(jiān)管制度的演變、股票發(fā)行方式的變化、股票發(fā)行定價(jià)的演變和債券管理制度的發(fā)展。了解證券公司的業(yè)務(wù)資質(zhì)。掌握保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的資格。了解承銷國(guó)債業(yè)務(wù)資格及申請(qǐng)材料。掌握投資銀行內(nèi)部控制的一般要求。熟悉承銷業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制。了解股票承銷業(yè)務(wù)中的不當(dāng)行為以及對(duì)不當(dāng)行為的處罰措施。

[答案]: c根據(jù)上海證券交易所科技創(chuàng)新板股票發(fā)行和承銷業(yè)務(wù)指引(上交所的[答案]: e根據(jù)上海證券交易所科技創(chuàng)新板股票發(fā)行和承銷實(shí)施辦法(上交所的[答案]:一種記賬法也叫累計(jì)訂單定價(jià)法..-4/對(duì)公開發(fā)行股票企業(yè)進(jìn)行全面深入的研究，先確定新股的發(fā)行價(jià)格區(qū)域，召開路演推介會(huì)，收集需求和需求價(jià)格信息，建立簿記，繪制需求曲線，然后修改發(fā)行價(jià)格，最后確定發(fā)行價(jià)格。承銷公司自由配股，對(duì)后市給予支撐的一種新股發(fā)行方式。在這種定價(jià)模式下，承銷在新股定價(jià)和發(fā)行上有更大的主動(dòng)權(quán)。

4、科創(chuàng)板 首次公開發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法(試行

第一章總則第一條is 規(guī)范在上海證券交易所科技創(chuàng)新板試點(diǎn)注冊(cè)制首次公開發(fā)行股票相關(guān)活動(dòng)保護(hù)投資者合法權(quán)益和社會(huì)公共利益。根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》、《中華人民共和國(guó)公司法》、《NPC常務(wù)委員會(huì)關(guān)于授權(quán)國(guó)務(wù)院在實(shí)施股票發(fā)行注冊(cè)制改革中調(diào)整適用《中華人民共和國(guó)證券法》有關(guān)規(guī)定的決定》，制定本辦法。 《NPC常務(wù)委員會(huì)關(guān)于延長(zhǎng)授權(quán)國(guó)務(wù)院在實(shí)施股票發(fā)行注冊(cè)制改革中調(diào)整適用《中華人民共和國(guó)證券法》有關(guān)規(guī)定期限的決定》、《關(guān)于在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制的實(shí)施意見》及相關(guān)法律法規(guī)。

第三條發(fā)行人申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票并在科技創(chuàng)新板上市，應(yīng)當(dāng)符合科技創(chuàng)新板定位，面向世界科技前沿，面向經(jīng)濟(jì)主戰(zhàn)場(chǎng)，面向國(guó)家重大需求。優(yōu)先支持符合國(guó)家戰(zhàn)略、擁有關(guān)鍵核心技術(shù)、科技創(chuàng)新能力突出、主要依靠核心技術(shù)開展生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、商業(yè)模式穩(wěn)定、市場(chǎng)認(rèn)可度高、社會(huì)形象好、成長(zhǎng)性強(qiáng)的企業(yè)。

您好，股票發(fā)行一般要經(jīng)過申請(qǐng)、預(yù)選、申報(bào)、審核、核準(zhǔn)、發(fā)行等步驟。(1)申請(qǐng)發(fā)行股票的公司向直屬證券管理部門正式提交發(fā)行股票申請(qǐng)。公司公開發(fā)行股票的申請(qǐng)報(bào)告由證券管理部門受理，經(jīng)調(diào)查匯總后審批預(yù)選資格。(2)被選定的公開發(fā)行股票公司向其直屬證券管理部報(bào)送企業(yè)概況，經(jīng)審核同意并轉(zhuǎn)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行額度后，可正式制作申請(qǐng)材料。

(4)準(zhǔn)備向證券交易所提交上市所需的材料，以待選定上市公司，申請(qǐng)上市，經(jīng)證券交易所初審后出具上市承諾函。⑤直屬證券管理部收到公司申請(qǐng)材料后，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)對(duì)申請(qǐng)材料是否齊全、有效、準(zhǔn)確進(jìn)行審查，審查合格后報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核。⑥中國(guó)證監(jiān)會(huì)收到審核申請(qǐng)后，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)行部對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行預(yù)審，并提交中國(guó)證監(jiān)會(huì)股票發(fā)行審核委員會(huì)進(jìn)行復(fù)審。

法律分析:流程如下:1。尋找并確認(rèn)客戶；2.約定承銷條件；3.簽字承銷同意；4.盡職調(diào)查；5.簽承銷合同；6.組織承銷青年團(tuán)；7.承銷價(jià)格行情測(cè)試；8.簽承銷代表團(tuán)備忘錄；9.承銷價(jià)格穩(wěn)定運(yùn)行；10.路演；11.決定掛牌價(jià)格；12.上市交易。法律依據(jù):《中華人民共和國(guó)證券法》第二十條發(fā)行人申請(qǐng)公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)在提交申請(qǐng)文件后，按照國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定提前披露有關(guān)申請(qǐng)文件。

證券公開發(fā)行和登記的具體辦法由國(guó)務(wù)院規(guī)定。根據(jù)國(guó)務(wù)院規(guī)定，證券交易所可以對(duì)公開發(fā)行證券的申請(qǐng)進(jìn)行審核，判斷發(fā)行人是否符合發(fā)行條件和信息披露要求，督促發(fā)行人完善信息披露內(nèi)容，依照前兩款規(guī)定參與證券發(fā)行申請(qǐng)登記的人員，不得與發(fā)行申請(qǐng)人有利害關(guān)系，不得直接或者間接接受發(fā)行申請(qǐng)人的饋贈(zèng)，不得持有發(fā)行申請(qǐng)登記的證券，不得與發(fā)行申請(qǐng)人私下接觸。