期貨 公司首席風(fēng)險(xiǎn)官不應(yīng)有以下哪種行為？d .根據(jù)期貨-1/首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定第十三條規(guī)定，期貨-1/首席風(fēng)險(xiǎn)官不得實(shí)施除選項(xiàng)A、B、C、d所列行為之外的下列行為向與履行職責(zé)無關(guān)的第三方泄露期貨-1/秘密或客戶信息，損害期貨-1/或客戶合法權(quán)益；興德期貨是新成立的公司期貨 公司。
1、 期貨 公司應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東或進(jìn)行公告,并向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派...
【答案】:A、D-0 公司監(jiān)督管理辦法第三十八條規(guī)定的情形，期貨-1/有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東或者。(2) 公司或其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；
2、張某是甲 期貨 公司剛?cè)肼毜目蛻艚?jīng)理,張某在從業(yè)過程中不得有下列行為...
【答案】:-0期貨-1/第十二條A、B、C、D從業(yè)人員不得實(shí)施下列行為: (一)接受客戶委托自行從事業(yè)務(wù)。(2)進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易；(3)挪用客戶期貨保證金或其他資產(chǎn)；(四)中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
3、(2016年真題
【答案】:b、c期貨從業(yè)人員管理辦法第十五條規(guī)定期貨公司/從業(yè)人員不得有下列行為: (一)作虛假宣傳誘騙客戶參與期貨交易的；(3)挪用客戶期貨保證金或其他資產(chǎn)；(四)中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
4、 期貨 公司首席風(fēng)險(xiǎn)官不得有下列哪些行為?(【答案】:A、D根據(jù)期貨-1/首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定第十三條規(guī)定，期貨-1/首席風(fēng)險(xiǎn)官除A、D外不得有其他選項(xiàng)，未報(bào)、緩報(bào)或謊報(bào)期貨-1/違法行為向與履行職責(zé)無關(guān)的第三方泄露期貨-1/秘密或客戶信息，損害期貨-1/或客戶合法權(quán)益；
5、興德 期貨是一家剛成立的 期貨 公司,則該 公司不得有下列(【答案】:A、B、C、D期貨交易管理?xiàng)l例第十七條。期貨 公司不得從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動(dòng)，法律、行政法規(guī)或者國(guó)務(wù)院另有規(guī)定的除外期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。期貨 公司不從事或變相從事經(jīng)營(yíng)期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)。期貨 公司不得為其股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)方提供融資，不得提供對(duì)外擔(dān)保。
6、 期貨 公司的從業(yè)人員不得有下列(【答案】:A、B、C、D期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)守則(修訂)第十二條規(guī)定期貨-1/的從業(yè)人員不得實(shí)施下列行為:①以個(gè)人名義接受客戶委托。②進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易；(3)挪用客戶期貨保證金或其他資產(chǎn)；④中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
