持續(xù)督導(dǎo)期間，若保薦-1公司上一年度信息披露考核結(jié)果為C或D，保薦-2/和/12344。以下關(guān)于保薦 機(jī)構(gòu)深圳證券交易所現(xiàn)場(chǎng)檢查上市 公司的表述為真(【答案】:b《工作指引(2014年修訂)》第三十條第一款、第二款規(guī)定保薦 /深圳證券交易。

第一章總則1。修訂背景保薦辦法實(shí)施以來，為規(guī)范證券發(fā)行-1保薦業(yè)務(wù)，提高中介機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)水平和/12344，但隨著法律環(huán)境和市場(chǎng)環(huán)境的變化，需要對(duì)保薦措施的部分內(nèi)容進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整和完善，尤其是新《證券法》實(shí)施后，需要協(xié)調(diào)保薦措施的相關(guān)規(guī)定，對(duì)注冊(cè)制下中介機(jī)構(gòu)的專業(yè)能力和執(zhí)業(yè)素質(zhì)也提出了要求。

明確證券交易所對(duì)保薦業(yè)務(wù)的自律監(jiān)管責(zé)任，要求保薦-2/配合證券交易所的審核，并相應(yīng)調(diào)整-1保薦等安排。二是調(diào)整保薦代表資格管理。取消保薦代表資格預(yù)審準(zhǔn)入，加強(qiáng)事中事后監(jiān)管，相應(yīng)調(diào)整暫停、撤銷保薦代表作為不適當(dāng)人選資格等監(jiān)管措施。(2)落實(shí)注冊(cè)制改革要求，是強(qiáng)化發(fā)行人責(zé)任。明確發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人配合保薦的相關(guān)要求，并制定相應(yīng)的處罰措施。

法律分析:保薦 機(jī)構(gòu)擔(dān)保的監(jiān)督、檢查和指導(dǎo)公司均為有償。如果保薦 機(jī)構(gòu)沒有失職和失察，保薦沒有違法違規(guī)行為，雙方合作愉快。一般情況下，不會(huì)隨意更改保薦的關(guān)系。但在下列情況下可能會(huì)發(fā)生變化保薦-2/:一是保薦 機(jī)構(gòu)存在證監(jiān)會(huì)失職或失察行為或上市/1233。二、保薦對(duì)象(上市-3/)違法違規(guī)、保薦 機(jī)構(gòu)不愿繼續(xù)-0。三、雙方合作不夠愉快，雙方不愿意繼續(xù)關(guān)系保薦；四是一方法人資格變更的原因。

首次公開發(fā)行股票及科技創(chuàng)新板持續(xù)督導(dǎo)期上市、保薦 機(jī)構(gòu)是股票上市本年度剩余時(shí)間及以下三個(gè)完整會(huì)計(jì)年度。持續(xù)督導(dǎo)期間，保薦 機(jī)構(gòu)應(yīng)在持續(xù)督導(dǎo)跟蹤報(bào)告顯著位置對(duì)上市 公司是否存在重大風(fēng)險(xiǎn)發(fā)表結(jié)論性意見。投資者可從保薦 機(jī)構(gòu)發(fā)布的報(bào)告中了解相關(guān)信息。

【答案】:b深交所第三十條第一款、第二款上市-3保薦工作指引(2014年修訂)規(guī)定-持續(xù)督導(dǎo)期間，若保薦-1公司本

保薦機(jī)構(gòu)在企業(yè)發(fā)行過程中上市，主要負(fù)責(zé)以下工作:(1)協(xié)助企業(yè)擬定重組方案，設(shè)立股份公司；(2)按照保薦個(gè)人盡職調(diào)查工作標(biāo)準(zhǔn)的要求，對(duì)公司進(jìn)行盡職調(diào)查；(3)對(duì)公司主要股東、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行指導(dǎo)和專業(yè)培訓(xùn)，幫助其了解股票發(fā)行相關(guān)法律法規(guī)上市并知曉公司及其董事、監(jiān)事和員工。

(5)組織發(fā)行人和中介機(jī)構(gòu)機(jī)構(gòu)制作發(fā)行申請(qǐng)文件，依法對(duì)公開發(fā)行文件進(jìn)行全面核查，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出盡職調(diào)查建議并出具發(fā)行保薦報(bào)告；(六)組織發(fā)行人和中介機(jī)構(gòu)回復(fù)或整改中國(guó)證監(jiān)會(huì)的審核反饋意見；(七)負(fù)責(zé)證券發(fā)行的主承銷，組織承銷團(tuán)承銷。(8)組織與發(fā)行人的路演、詢價(jià)和定價(jià)；(9)發(fā)行人證券上市后，持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人履行規(guī)范運(yùn)作、信守承諾、信息披露等持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)。

保薦人必須積極參與新申請(qǐng)人(即創(chuàng)業(yè)板申請(qǐng)人)公司) 上市的文件準(zhǔn)備工作并負(fù)責(zé)就所有與申請(qǐng)有關(guān)的事宜與香港聯(lián)交所聯(lián)系。對(duì)于新的上市申請(qǐng)人和保薦人，我們必須進(jìn)行合理審慎的詢問，并根據(jù)我們所知所言確認(rèn)以下事項(xiàng):1。新申請(qǐng)人適合GEM上市；2.新申請(qǐng)人及相關(guān)上市文件符合創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則中包含的所有資格條件；3.文件上市所包含的信息在所有重大方面均準(zhǔn)確、完整，不存在誤導(dǎo)性成分；4.沒有遺留任何事實(shí)使文件上市中包含的任何內(nèi)容具有誤導(dǎo)性；5.新申請(qǐng)人的董事在文件上市中表達(dá)的所有意見都是經(jīng)過仔細(xì)和徹底的考慮后達(dá)成的，并基于公平合理的基準(zhǔn)和假設(shè)；6.新申請(qǐng)人的董事已經(jīng)進(jìn)行了充分的調(diào)查，以使他們能夠提供文件上市中包含的確認(rèn)聲明；7.新申請(qǐng)人的董事具備所需的專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)；8.有關(guān)董事了解這些負(fù)債的性質(zhì)，并期望能夠履行其在GEM 上市 Rules及其他適用的證券法律和規(guī)定下的責(zé)任。

分類:商業(yè)/財(cái)富管理> >股票問題描述:保薦人和主承銷商分別是什么意思？謝謝你。分析:保薦人(保薦人)與上市 referrer實(shí)質(zhì)相似，在香港俗稱為保薦人。是關(guān)于上市規(guī)則在聯(lián)交所主板。主要職責(zé)是向上市推薦符合條件的企業(yè)，并保證上市和上市的文件的準(zhǔn)確性和完整性以及董事對(duì)其責(zé)任和義務(wù)的知曉程度，雖然證券交易所建議發(fā)行人至少保持上市一年。

所以保薦人和主發(fā)起人有什么區(qū)別？主承銷商是什么？什么是上市 referrer(類似于保薦人)？主承銷商是指在股票發(fā)行中獨(dú)家承銷或牽頭承銷團(tuán)的證券商。在國(guó)際上，主承銷商一般來自信譽(yù)好、實(shí)力強(qiáng)的商業(yè)銀行(英國(guó))、投資銀行(美國(guó))和大型證券公司，在國(guó)內(nèi)一般由合格證券公司或兼營(yíng)證券的信托投資公司承擔(dān)。主承銷商是股票發(fā)行人雇傭的最重要的中介機(jī)構(gòu)機(jī)構(gòu)。