為什么證券-2/實(shí)行類似商業(yè)銀行的資本監(jiān)管-1公司進(jìn)行保障？不是監(jiān)管-1公司的機(jī)構(gòu)是證監(jiān)會(huì)。沒(méi)有，證券 公司證監(jiān)會(huì)和證券Exchange監(jiān)管，中國(guó)金融監(jiān)管被分監(jiān)管，現(xiàn)證券 公司日常操作監(jiān)管機(jī)關(guān)為中國(guó)證監(jiān)會(huì)，證券 監(jiān)管機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的對(duì)證券的發(fā)行和交易進(jìn)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)。
1、證監(jiān)會(huì) 監(jiān)管措施有哪些
法律的主觀性:證監(jiān)會(huì)采取的行政強(qiáng)制措施包括限制公民人身自由、查封場(chǎng)所、設(shè)施或者財(cái)產(chǎn)、查封財(cái)產(chǎn)、凍結(jié)存款、匯款等行政強(qiáng)制措施。證監(jiān)會(huì)實(shí)施行政強(qiáng)制措施的程序是，報(bào)行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后實(shí)施，由兩名以上行政執(zhí)法人員實(shí)施，出示執(zhí)法身份證件，通知當(dāng)事人到場(chǎng)，當(dāng)場(chǎng)告知當(dāng)事人采取行政強(qiáng)制措施的理由和依據(jù)以及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利和救濟(jì)途徑， 聽取當(dāng)事人的陳述和申辯，制作現(xiàn)場(chǎng)筆錄，由當(dāng)事人和行政執(zhí)法人員簽名或者蓋章。 當(dāng)事人拒絕的，應(yīng)當(dāng)在筆錄中注明；當(dāng)事人不在場(chǎng)的，應(yīng)當(dāng)邀請(qǐng)見證人到場(chǎng)，見證人和行政執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)在筆錄上簽名或者蓋章。
2、我國(guó)對(duì) 證券投資基金銷售的 監(jiān)管主要包括有哪些?
證券投資基金銷售監(jiān)管包括基金銷售機(jī)構(gòu)宣傳基金、銷售基金份額、辦理基金份額申購(gòu)和贖回活動(dòng)。監(jiān)管根據(jù)證券2013年2月17日修訂通過(guò)的《投資基金銷售管理辦法》。首先，監(jiān)管對(duì)于銷售機(jī)構(gòu)包括:具有健全的治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行；財(cái)務(wù)狀況良好，經(jīng)營(yíng)規(guī)范穩(wěn)定；有與基金銷售業(yè)務(wù)相適應(yīng)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和其他設(shè)施；
具有符合法律法規(guī)要求的反洗錢內(nèi)部控制制度；中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。其次，宣傳推廣資料監(jiān)管的范圍包括:公開發(fā)布資料；在非指定信息披露媒體上刊登的與基金銷售相關(guān)的傳單、手冊(cè)、信函、傳真、公告等面向公眾的宣傳資料；海報(bào)和戶外廣告；電視、電影、廣播、互聯(lián)網(wǎng)材料、鏈接到公共網(wǎng)站的廣告、短信及其他視聽和傳播材料；中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他材料。
3、期貨 公司、 證券 公司違反《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可...
【答案】:B、C、D《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》第三十五條期貨公司、證券 /違反本規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令其限期整改。逾期不改正的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令期貨公司、證券公司暫停開戶或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。所以這個(gè)問(wèn)題的答案是BCD。
4、 證券市場(chǎng)的 監(jiān)管機(jī)構(gòu)是什么證券監(jiān)管事業(yè)單位是國(guó)家行政組織，是國(guó)家或政府設(shè)立的對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理的主管機(jī)構(gòu)。證券 監(jiān)管機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的對(duì)證券的發(fā)行和交易進(jìn)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)。如中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)。1998年國(guó)務(wù)院機(jī)構(gòu)改革之前，我國(guó)既有證券專門機(jī)構(gòu)，也有-1監(jiān)管機(jī)構(gòu)。例如，國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)是證券專門機(jī)構(gòu)，而證券兼業(yè)機(jī)構(gòu)包括國(guó)家計(jì)劃委員會(huì)、體改委、中國(guó)人民銀行和財(cái)政部。
5、中國(guó)人民銀行可以 監(jiān)管 證券 公司嗎?中國(guó)人民銀行是國(guó)家金融管理的最高機(jī)構(gòu)。不是監(jiān)管-1公司的機(jī)構(gòu)是證監(jiān)會(huì)。沒(méi)有，證券 公司證監(jiān)會(huì)和證券Exchange監(jiān)管。中國(guó)金融監(jiān)管被分監(jiān)管，現(xiàn)證券 公司日常操作監(jiān)管機(jī)關(guān)為中國(guó)證監(jiān)會(huì)。然而，中國(guó)人民銀行是國(guó)家的中央銀行，負(fù)責(zé)防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)金融穩(wěn)定。又是國(guó)家反洗錢的行政主管部門，所以對(duì)金融機(jī)構(gòu)有9項(xiàng)現(xiàn)場(chǎng)檢查權(quán)。如果人民銀行認(rèn)為這個(gè)-1 公司存在較大金融風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)金融穩(wěn)定影響較大，可以對(duì)證券-2/進(jìn)行監(jiān)督檢查，也可以對(duì)公司進(jìn)行反洗錢行政調(diào)查。
6、 證券高管資格 監(jiān)管的細(xì)則第一章總則第一條為規(guī)范證券-2/董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的任職資格監(jiān)管提高董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的職業(yè)素質(zhì)，保證證券-2/業(yè)務(wù)合法合規(guī)，根據(jù)第二條證券-2/董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的任職資格監(jiān)管適用本辦法。
證券 公司管理委員會(huì)、執(zhí)行委員會(huì)及行使管理職責(zé)的類似機(jī)構(gòu)的成員為高級(jí)管理人員。第三條證券-2/董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì))核準(zhǔn)的任職資格。證券 公司不得聘用不具備任職資格的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人，不得違規(guī)授權(quán)不具備任職資格的人員實(shí)際履行職務(wù)。
7、為什么要對(duì) 證券 公司實(shí)施類似商業(yè)銀行的資本 監(jiān)管Yes證券-2/Yes監(jiān)管是為了保護(hù)投資者的財(cái)產(chǎn)。證券 公司不穩(wěn)定，為確保投資者資金安全，維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定，將于證券 公司日實(shí)施。證券公司-2/與商業(yè)銀行的區(qū)別主要在定義、擔(dān)保業(yè)務(wù)、服務(wù)業(yè)績(jī)和收入來(lái)源上，但兩者都需要受制于監(jiān)管以保障客戶利益。
