第七十四條證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括: (一)發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；(2)持有公司及其董事5%以上股份的股東，監(jiān)事和高級(jí)管理人員，公司及其董事的實(shí)際控制人，監(jiān)事和高級(jí)管理人員；(3) 公司和董事，發(fā)行人控制的監(jiān)事、高級(jí)管理人員；(4)因職務(wù)關(guān)系能夠獲取公司相關(guān)內(nèi)幕信息的人員；(5) 證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員和其他因法定職責(zé)管理證券發(fā)行和交易的人員；(6)保薦人、承銷證券 -3/、交易所證券、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)；(七)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員。
1、 證券交易中有哪些違規(guī)行為?如何進(jìn)行有效 監(jiān)管?
法律分析:證券交易中的違規(guī)行為包括:(1)操縱市場(chǎng):投資者或公司通過(guò)各種手段連續(xù)買賣一只股票，通過(guò)聯(lián)合、自行買賣或強(qiáng)行買賣影響股價(jià)；(2)內(nèi)幕交易:通過(guò)交易證券內(nèi)幕信息買賣股票；(3)自由裁量權(quán):客戶將所有實(shí)質(zhì)性權(quán)利委托給他人；(4)透支:賬戶中沒(méi)有足夠的錢支付委托買入的股票；(五)挪用保證金:證券公司擅自挪用客戶的保證金；(六)自營(yíng)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混雜或誤導(dǎo)信息。
給其他證券承銷機(jī)構(gòu)或投資者造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，可以并處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷崗位資格或者證券職業(yè)資格: (一)進(jìn)行虛假或者引人誤解的廣告或者其他宣傳、推介活動(dòng)的；(二)以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬承銷業(yè)務(wù)；(3)其他違反證券承銷業(yè)務(wù)規(guī)定的行為。
2、 證券法84條發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人、 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員...
根據(jù)我國(guó)證券法律規(guī)定，禁止的交易行為包括證券內(nèi)幕信息交易者和非法獲取內(nèi)幕信息者從事證券交易活動(dòng)。根據(jù)《中華人民共和國(guó)(中華人民共和國(guó))證券法》第七十三條規(guī)定，禁止證券內(nèi)幕信息交易的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)。第七十四條證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括: (一)發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；(2)持有公司及其董事5%以上股份的股東，監(jiān)事和高級(jí)管理人員，公司及其董事的實(shí)際控制人，監(jiān)事和高級(jí)管理人員；(3) 公司和董事，發(fā)行人控制的監(jiān)事、高級(jí)管理人員；(4)因職務(wù)關(guān)系能夠獲取公司相關(guān)內(nèi)幕信息的人員；(5) 證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員和其他因法定職責(zé)管理證券發(fā)行和交易的人員；(6)保薦人、承銷證券 -3/、交易所證券、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)；(七)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員。
3、董監(jiān)會(huì)是個(gè)什么機(jī)構(gòu)?董監(jiān)會(huì)主任屬于高管嗎?
董事會(huì)是一個(gè)怎樣的組織？董事會(huì)董事是高管嗎？1.公司公司成立董事會(huì)議及監(jiān)事會(huì)<包括公司本行>。2.董事會(huì)的不規(guī)范名稱。如果是指銀監(jiān)會(huì)，則是具有行政權(quán)力【非權(quán)利】的行政機(jī)關(guān)；如果是指董事會(huì)議或監(jiān)事會(huì)，則是具有內(nèi)部管理權(quán)力，不具有面向社會(huì)的行政權(quán)力的企業(yè)管理組織。3.公司在銀行，董事，主管都是高管，董事會(huì)高于行長(zhǎng)團(tuán)隊(duì)。證監(jiān)會(huì)的作用是什么？
中國(guó)證監(jiān)會(huì)簡(jiǎn)介1992年10月，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)成立。經(jīng)國(guó)務(wù)院授權(quán)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)全國(guó)證券期貨市場(chǎng)監(jiān)管進(jìn)行集中統(tǒng)一管理。中國(guó)證監(jiān)會(huì)設(shè)在北京，設(shè)主席1人，副主席5人。3名主席助理；有16個(gè)職能部門和3個(gè)中心；根據(jù)證券 Law第十四條的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)還設(shè)有股票發(fā)行審核委員會(huì)，其成員為中國(guó)證監(jiān)會(huì)的專業(yè)人士和聘請(qǐng)的會(huì)外有關(guān)專家。
4、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的 監(jiān)管措施有哪些?1，監(jiān)管通話，通話提醒；2.關(guān)注，發(fā)布監(jiān)管關(guān)注函，發(fā)布警示函；3、記入誠(chéng)信檔案；4、責(zé)令改正；5.指定中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行核查；6.要求提交專項(xiàng)報(bào)告、合規(guī)檢查報(bào)告和信息披露；7.請(qǐng)求司法機(jī)關(guān)禁止其轉(zhuǎn)讓、轉(zhuǎn)移或者以其他方式處分財(cái)產(chǎn)，或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利；8.通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境；9.限制經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；10.限制股息的分配。
2.垂直領(lǐng)導(dǎo)全國(guó)證券期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)，集中統(tǒng)一期貨市場(chǎng)-2監(jiān)管；管理相關(guān)的領(lǐng)導(dǎo)班子和成員證券 公司。三。監(jiān)管股票、可轉(zhuǎn)換債券、證券債券和國(guó)務(wù)院指定由中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)的債券的發(fā)行、上市、交易、托管和結(jié)算等證券；監(jiān)管 證券投資基金活動(dòng)；批準(zhǔn)公司債券上市；監(jiān)管上市政府債券和公司債券的交易活動(dòng)。四。監(jiān)管Listing公司其股東根據(jù)法律法規(guī)必須履行相關(guān)義務(wù)的市場(chǎng)行為證券。
5、 證券 公司 董事會(huì)應(yīng)根據(jù) 公司資嚴(yán)、負(fù)債、損益和資本是否充足等情況確定...【答案】:BC答案:董事將是自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)，在嚴(yán)格遵守監(jiān)管 regulations中關(guān)于自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的規(guī)定的基礎(chǔ)上，根據(jù)公司資產(chǎn)、負(fù)債、損益、資本充足率等決定。自營(yíng)業(yè)務(wù)的具體投資運(yùn)營(yíng)管理由董事委托授權(quán)公司投資決策機(jī)構(gòu)決定。
6、有下列情形的,不得擔(dān)任 證券 公司的 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員:(有下列情形之一的，不得擔(dān)任證券 公司、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員:()a .無(wú)民事行為能力或者限制民事行為能力b .因貪污、受賄、挪用財(cái)產(chǎn)或。
