《規(guī)定》對證券公司發(fā)展中暴露出的一些突出問題進行了詳細規(guī)定，如證券市場準入條件、客戶資產(chǎn)保護、證券公司治理結(jié)構(gòu)等。同時是證券公司的創(chuàng)新發(fā)展，證券公司高級管理人員管理辦法第一章總則第一條為規(guī)范公司高級管理人員管理，促進行業(yè)內(nèi)專業(yè)化管理團隊的形成，提高公司管理水平，保護投資者合法權益，證券。
1、環(huán)球職業(yè)教育在線2011年 證券從業(yè)資格考試 證券市場基礎知識重點
2011 證券資格考試大綱證券市場基礎知識的目的和要求這一部分包括股票、債券和證券投資基金等基本資本市場工具的定義、性質(zhì)、特點和分類；金融期權、金融期貨、可轉(zhuǎn)換債券等金融衍生產(chǎn)品的定義、特征、構(gòu)成和分類證券；證券市場的產(chǎn)生、發(fā)展、結(jié)構(gòu)和運作；證券營業(yè)機構(gòu)設立、主營業(yè)務、內(nèi)部控制及風險控制指標管理；中國證券對市場的法律制度、監(jiān)管框架、職業(yè)道德和從業(yè)人員資格管理的基本了解。
2、 證券公司高級管理人員管理辦法
第一章總則第一條為規(guī)范證券公司高級管理人員的管理，促進證券行業(yè)內(nèi)專業(yè)管理團隊的形成，提高證券公司的管理水平，保護投資者的合法權益， 根據(jù)第二條本辦法所稱證券公司高級管理人員(以下簡稱高級管理人員)是指對公司決策、經(jīng)營和管理負有領導責任的人員，包括公司董事長、副董事長、監(jiān)事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務負責人、公司負責人合規(guī)和實際。
高管人員任職資格應當依法經(jīng)中國證監(jiān)會核準。第四條高管人員應當遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守公司章程和行業(yè)規(guī)范，恪守誠信，審慎勤勉，忠實盡責。第五條中國證監(jiān)會依法對高管人員進行監(jiān)督管理。中國證券行業(yè)協(xié)會、證券交易所依照法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和自律規(guī)則對高級管理人員進行管理。
3、 證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法的辦法總則
第一條為規(guī)范證券本公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和分支機構(gòu)負責人的任職資格監(jiān)管，提高董事、監(jiān)事、高級管理人員和分支機構(gòu)負責人的職業(yè)素質(zhì)，保障 證券本公司依法/12334。根據(jù)《公司法》、證券 Law、《行政許可法》、證券公司監(jiān)督管理條例及其他有關規(guī)定，制定本辦法。第二條證券本辦法適用于公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和分支機構(gòu)負責人的任職資格監(jiān)管。
證券行使公司管理職責的管理委員會、執(zhí)行委員會及類似機構(gòu)的成員為高級管理人員。第三條證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和分支機構(gòu)負責人任職前應當取得中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)核準的任職資格。證券公司不得聘用不具備任職資格的人員擔任董事、監(jiān)事、高級管理人員和分支機構(gòu)負責人，不得違規(guī)授權不具備任職資格的人員實際履行職務。
4、《 證券公司監(jiān)督管理條例》關于高管的四大看點關于高級管理人員的規(guī)定:擴大了獨立董事的適用范圍，擴大了高級管理人員的范圍，合規(guī)設立了負責人，規(guī)定了任職資格。2008年4月23日，國務院頒布證券公司監(jiān)督管理條例(6月1日起施行，以下簡稱《條例》)?！兑?guī)定》對證券公司發(fā)展中暴露出的一些突出問題進行了詳細規(guī)定，如證券市場準入條件、客戶資產(chǎn)保護、證券公司治理結(jié)構(gòu)等。同時是證券公司的創(chuàng)新發(fā)展。
擴大獨立董事的應用，強化監(jiān)督職能。獨立董事制度原本是我國上市公司治理結(jié)構(gòu)中的一項制度。最早見于1997年12月中國證監(jiān)會發(fā)布的《上市公司章程指引》第112條“公司可以根據(jù)需要設立獨立董事”。2001年8月，中國證監(jiān)會發(fā)布了《關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》，規(guī)定上市公司應當建立獨立董事制度?！兑?guī)定》將獨立董事制度引入證券 Company?！兑?guī)定》第十九條規(guī)定:“證券公司可以設立獨立董事，證券公司的獨立董事不得在本-4。
5、根據(jù) 證券公司全面風險管理規(guī)范, 證券公司的職責包括應具備履行風險管理職責，在首席風險官的領導下推進全面風險管理，監(jiān)測、評估和報告公司整體風險水平，為經(jīng)營決策提供風險管理建議，協(xié)助、指導和檢查各部門和分支機構(gòu)的風險管理工作。法律依據(jù):證券公司全面風險管理規(guī)范證券公司應當指定或者設立專門部門履行風險管理職責，在首席風險官的領導下推進全面風險管理，監(jiān)測、評估和報告公司整體風險水平，為經(jīng)營決策提供風險管理建議。
