關(guān)于基金職業(yè)道德與基金Law法規(guī)/管理公司的政策法規(guī)第一條為維護(hù)企業(yè)年金參與各方的合法權(quán)益,規(guī)范企業(yè)年金。一個(gè)以證券投資基金法律為核心,以各種部門規(guī)章和規(guī)范性文件為配套工具的完善的基金監(jiān)管法法規(guī)體系。
1、債券投資不超過30%是哪里規(guī)定的債券投資不得超過30%的規(guī)定出自《證券投資法》基金 Law第十條,規(guī)定了可投資證券投資的范圍和比例限制,其中包括債券投資不得超過30%的規(guī)定。這一規(guī)定的目的是保證證券投資的投資風(fēng)險(xiǎn)與收益的平衡基金,避免投資過度集中于某一類資產(chǎn),從而降低投資者的風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí),該規(guī)定也是證券投資基金的投資策略和操作方式的重要依據(jù),可以幫助投資者更好地了解證券投資基金的投資組合,做出更加科學(xué)合理的投資計(jì)劃。
2、 基金從業(yè)需要考哪些科目基金科目一基金 Law 法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范、科目二、證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)和科目三、私募股權(quán)??颇恳粸楸乜伎颇浚忌梢赃x擇科目一和科目二,也可以選擇科目一和科目三??忌筛鶕?jù)業(yè)務(wù)類型選擇考試科目。比如考生從事公募基金管理、證券期貨機(jī)構(gòu)私募管理(股權(quán)除外)、證券私募基金管理、基金托管、證券基金銷售、銷售支付和份額。
基金就業(yè)考試三科試題均為選擇題,每科題量為100題??荚嚪秶煽荚嚧缶V界定如下?;?Law 法規(guī),職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范:考試內(nèi)容包括法律法規(guī),規(guī)章制度和部分計(jì)算內(nèi)容,該科目記憶量比較大,多為法律法規(guī)。
3、關(guān)于 基金職業(yè)道德與 基金法律 法規(guī)的聯(lián)系,以下表述錯(cuò)誤的是(【答案】:B 基金職業(yè)道德與基金 Law 法規(guī)的關(guān)系如下:①目的相同,道德與法律都是行為準(zhǔn)則,都是社會(huì)調(diào)節(jié)的重要手段;(2)內(nèi)容轉(zhuǎn)化,道德一般可以分為兩類,一類是“必須遵守”的道德,一類是“應(yīng)該遵守”的道德。前者通常上升為法律,也是法律調(diào)整的內(nèi)容,后者一般不受法律調(diào)整;(3)功能互補(bǔ)。道德在調(diào)整范圍上對(duì)法律起補(bǔ)充作用,法律在約束力上對(duì)道德起補(bǔ)充作用;
4、我國(guó) 基金監(jiān)管法律 法規(guī)體系的核心是(【答案】:B 基金監(jiān)管作為政府的行政行為,必須依法進(jìn)行?;鸨O(jiān)管法規(guī)系統(tǒng)是基金監(jiān)管系統(tǒng)的重要組成部分。經(jīng)過十余年的規(guī)范發(fā)展,我國(guó)基金行業(yè)已初步形成了一套以證券投資基金法律為核心,各類部門規(guī)章和規(guī)范性文件為補(bǔ)充,自律規(guī)則為補(bǔ)充的完善的基金監(jiān)管法律體系。
5、 基金監(jiān)管 法規(guī)體系有哪些?基金監(jiān)管作為政府的行政行為,必須依法進(jìn)行?;鸨O(jiān)管法規(guī)系統(tǒng)是基金監(jiān)管系統(tǒng)的重要組成部分。一個(gè)以證券投資基金法律為核心,以各種部門規(guī)章和規(guī)范性文件為配套工具的完善的基金監(jiān)管法法規(guī)體系。這些法律規(guī)范的目的是督促基金管理公司完善治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制,防止利益輸送;加強(qiáng)對(duì)基金投資運(yùn)作的監(jiān)管,確?;鸷弦?guī)運(yùn)作;改進(jìn)和加強(qiáng)銷售監(jiān)督;完善基金信息披露監(jiān)管;加強(qiáng)基金員工資質(zhì)管理。
基金監(jiān)管活動(dòng)的要素主要包括目標(biāo)、制度、內(nèi)容和方法?;鸨O(jiān)管目標(biāo)是指基金監(jiān)管活動(dòng)要達(dá)到的目標(biāo)和效果?;鸨O(jiān)管制度是指基金監(jiān)管活動(dòng)及其職權(quán)的制度體系?;鸨O(jiān)管內(nèi)容是指基金特定監(jiān)管對(duì)象的范圍,包括基金市場(chǎng)活動(dòng)主體和基金市場(chǎng)參與者的活動(dòng)?;鸨O(jiān)理手段基金監(jiān)理采用的方法和形式,又稱基金監(jiān)理的手段和措施。
6、私募證劵投資 基金有什么法律和 法規(guī)私募基金綜合法規(guī)1。證券法重點(diǎn)規(guī)定:第三條本法所稱有價(jià)證券,是指代表特定財(cái)產(chǎn)權(quán)益,可以等分轉(zhuǎn)讓或者交易的憑證或者投資合同。解讀:私募基金隸屬中國(guó)證券投資基金行業(yè)協(xié)會(huì)監(jiān)管2。信托法關(guān)鍵條款:第二條本法所稱信托,是指委托人基于對(duì)受托人的信任,將其財(cái)產(chǎn)權(quán)利委托給受托人,受托人按照委托人的意愿,為了受益人的利益或者特定目的,以自己的名義進(jìn)行信托。
前款所稱合格投資者,是指達(dá)到規(guī)定的資產(chǎn)規(guī)模或者收益水平,具有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力,且其基金股認(rèn)購金額不低于規(guī)定限額的單位和個(gè)人。自2013年6月1日起施行。修訂后的《證券投資基金法》不僅加強(qiáng)了對(duì)基金持有人的保護(hù),還首次將非公開發(fā)行基金(私募基金)納入調(diào)整范圍,即私募證券投資基金。
7、 基金管理公司的政策 法規(guī)第一條為維護(hù)企業(yè)年金參與各方的合法權(quán)益,規(guī)范企業(yè)年金管理,根據(jù)勞動(dòng)法、信托法、合同法、證券投資法基金 Law和國(guó)務(wù)院其他有關(guān)規(guī)定,制定本辦法。第二條本辦法適用于企業(yè)年金的委托管理、賬戶管理、托管、投資管理和監(jiān)督管理基金。本辦法所稱企業(yè)年金基金是指根據(jù)依法制定的企業(yè)年金計(jì)劃籌集的資金及其投資運(yùn)營(yíng)收益形成的企業(yè)補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)基金等。
受托人分別與企業(yè)年金基金賬戶管理機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱賬戶管理人)、企業(yè)年金基金托管機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱受托人)、企業(yè)年金基金投資管理機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱投資管理人)簽訂委托管理合同。第四條受托人應(yīng)當(dāng)將委托管理合同和委托管理合同報(bào)人力資源和社會(huì)保障行政部門備案。第五條企業(yè)年金計(jì)劃只能有一個(gè)受托人、一個(gè)賬戶管理人和一個(gè)托管人,可以根據(jù)資產(chǎn)規(guī)模選擇適當(dāng)數(shù)量的投資管理人。
8、 基金法律 法規(guī)考試是什么題型基金資格考試采用閉卷和計(jì)算機(jī)考試的方式對(duì)考生進(jìn)行考核??忌仨殧y帶本人有效身份證和準(zhǔn)考證參加考試。單科考試時(shí)間為120分鐘(前10分鐘為現(xiàn)場(chǎng)拍照時(shí)間)?;?Law 法規(guī)試題均為單項(xiàng)選擇題,題量為100道,其中單項(xiàng)選擇題50道,組合單項(xiàng)選擇題50道;每題分值1分,總分100分,60分為合格線。基金資格審查科目:科目一"基金 Law 法規(guī),職業(yè)道德與商業(yè)規(guī)范";
9、 基金法律 法規(guī)科目有多少題基金Law法規(guī),職業(yè)道德與商業(yè)規(guī)范有100個(gè)題目,考試時(shí)長(zhǎng)120分鐘。試題均為單項(xiàng)選擇題,其中單項(xiàng)選擇題包括一般選擇題、組合選擇題和綜合選擇題?;鹳Y格考試科目一,基金 Law 法規(guī)《職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》包含了法律法規(guī)《規(guī)章制度》等書面內(nèi)容,也包含了一些計(jì)算內(nèi)容,所以記憶量較大,部分章節(jié)較多。
10、 基金行業(yè)有哪些法律 法規(guī)中華人民共和國(guó)(PRC)證券投資基金法、證券投資基金運(yùn)作管理辦法證券投資基金銷售管理辦法關(guān)于進(jìn)一步做好行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的通知(-1)一、設(shè)立與運(yùn)作1 .合伙制度基金設(shè)立和運(yùn)作適用的主要法律是《中華人民共和國(guó)合伙企業(yè)法》(主席令第55號(hào),《合伙企業(yè)法》)。
2.公司私募基金指以公司形式投資基金,其設(shè)立和運(yùn)作應(yīng)符合《公司法》關(guān)于有限責(zé)任公司或股份有限公司設(shè)立和運(yùn)作的規(guī)定?,F(xiàn)行《公司法》于2006年1月1日生效,2013年12月28日,NPC第十二屆人大常委會(huì)第六次會(huì)議通過了關(guān)于修改《中華人民共和國(guó)海洋環(huán)境保護(hù)法》等7部法律的決定,新《公司法》將于2014年3月1日起施行。