證券公司分支機構負責人是指什么樣的人證券公司分支機構負責人任職-2/批準【關于依據(jù)、條件、程序、時限的規(guī)定】一、根據(jù)/1212監(jiān)事、高級 -9-1資格-4任職-4/前國務院批準的《公司監(jiān)督管理條例》第二十四條。-0/且境內(nèi)分支機構負責人應在資格之前取得任職國務院批準證券監(jiān)督管理機構。
1、曾經(jīng)任甲 證券公司的監(jiān)事李某,因違法被解除職務已滿3年6個月,則其可以...
[錯誤]證券Law第一百三十一條:“證券公司董事、監(jiān)事，高級 管理人員，應當誠實信用，具有良好的品行。并獲得國務院批準證券監(jiān)督管理機構前任職 -2/。有《中華人民共和國公司法》第一百四十六條規(guī)定的情形或者有下列情形之一的，不得擔任證券公司、高級 管理人員:(一)因違法、違紀行為被解除職務的證券交易所、證券。
2、 證券公司分為哪幾類部門?
總行:投行部、保薦機構、輔助發(fā)行承銷商；自營業(yè)務部門，財務人員；審計部，合規(guī)審計師；券商營業(yè)部，包括從總部到營業(yè)部的各類同行；固定收益部；資產(chǎn)管理部；辦公室、代理銷售部、秘書處等。；銷售部門:前臺、營銷人員，包括營銷經(jīng)理、團隊負責人、營銷人員，客戶服務部，包括客戶經(jīng)理、咨詢經(jīng)理、投資顧問；后臺，柜臺柜員，電腦部電腦經(jīng)理、電腦助理，財務經(jīng)理，出納，辦公室。
簡介證券公司是專門從事有價證券交易的法人企業(yè)證券，分為證券經(jīng)營公司和證券注冊公司。狹義的證券公司是指證券運營公司，是指經(jīng)主管機關批準，在相關工商行政管理部門領取營業(yè)執(zhí)照后，專門從事證券業(yè)務的機構。擁有證券交易所會員資格，可承銷發(fā)行、自營交易或自營兼代理交易證券。普通投資者證券投資必須通過證券業(yè)務進行。在不同的國家，證券 company有不同的稱謂。
3、開 證券公司需要什么條件
Establishment證券公司要求的條件:1。有符合法律、行政法規(guī)的章程；2.主要股東持續(xù)盈利，信譽良好，最近三年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣；3.有符合本法規(guī)定的注冊資本；4.董事、監(jiān)事，-3管理人員have任職-2/，員工有證券employment-。5.具有健全的風險管理和內(nèi)部控制制度；6.有合格的營業(yè)場所和業(yè)務設施；7.法律、行政法規(guī)規(guī)定并經(jīng)國務院批準的其他條件國務院證券監(jiān)管機關。
4、 證券公司分支機構負責人是指哪類人員證券公司分支機構負責人任職 資格審批【依據(jù)、條件、程序、時限的規(guī)定】1 .根據(jù)證券 Law，-0/第一百三十條規(guī)定，應當誠實守信，具有良好的品行，熟悉證券法律、行政法規(guī)，具備履行職責所需的管理能力。-1資格-4任職-4/前國務院批準的《公司監(jiān)督管理條例》第二十四條。-0/且境內(nèi)分支機構負責人應在資格之前取得任職國務院批準證券監(jiān)督管理機構。
5、董事,監(jiān)事, 管理人員的 任職 資格限制有哪些董事積極性資格指一個董事任職必須滿足的條件，如持股條件、國籍條件、身份條件、年齡條件等。主動關注董事資格主要是為了保證董事具備優(yōu)秀的素質(zhì)，能夠勝任公司的管理任務，對公司具有高度的忠誠度，能夠服務于公司和股東的利益。對董事年齡的限制也是為了保證董事具備經(jīng)營公司的基本能力。英國法律對董事的年齡限制是70歲，由于特殊情況可以突破這個限制。
規(guī)定涉及高級管理人員亮點:擴大了獨立董事的適用范圍，擴大了高級管理人員的范圍，設立了合規(guī)負責人，規(guī)定任職-2/2008年4月23日，國務院頒布證券公司監(jiān)督管理條例(自6月1日起施行，具體如下。《規(guī)定》對證券公司發(fā)展中暴露出的一些突出問題進行了詳細規(guī)定，如證券市場準入條件、客戶資產(chǎn)保護、證券公司治理結構等。同時是證券公司的創(chuàng)新發(fā)展。
擴大獨立董事的應用，強化監(jiān)督職能。獨立董事制度原本是我國上市公司治理結構中的一項制度。最早見于1997年12月中國證監(jiān)會發(fā)布的《上市公司章程指引》第112條“公司可以根據(jù)需要設立獨立董事”。2001年8月，中國證監(jiān)會發(fā)布了《關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》，規(guī)定上市公司應當建立獨立董事制度。《規(guī)定》將獨立董事制度引入證券 Company?！兑?guī)定》第十九條規(guī)定:“證券公司可以設立獨立董事，證券公司的獨立董事不得在本-4。
6、...修改《 證券公司董事、監(jiān)事和 高級 管理人員 任職 資格監(jiān)管辦法》的決定...1。第一條修改為:“為規(guī)范證券公司董事、監(jiān)事-3管理人員及分支機構負責人任職。提高董事、監(jiān)事、高級 管理人員及分支機構負責人的專業(yè)素質(zhì)，確保證券公司依法合規(guī)經(jīng)營，依據(jù)《公司法》、證券法律和《行政許可法》。二。第二條修改為:“證券公司董事、監(jiān)事、-3管理人員分支機構監(jiān)事、任職-2/適用本辦法。
“證券公司履行管理職責的管理委員會、執(zhí)行委員會及類似機構的成員為高級管理人員?！比?。第五條修改為:“中國證監(jiān)會依法對公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和分支機構負責人進行監(jiān)督管理-4。”證券公司董事、監(jiān)事、高管人員、分支機構負責人任職 資格中國證監(jiān)會授權中國證監(jiān)會派出機構(以下簡稱派出機構)依法核準。
7、 證券公司董事、監(jiān)事和 高級 管理人員 任職 資格監(jiān)管辦法的辦法附則第六十四條本辦法所稱分支機構負責人，是指證券公司在中國境內(nèi)設立的分支機構的經(jīng)理人員、證券營業(yè)部、證券公司下屬其他可以從事中國證監(jiān)會規(guī)定的業(yè)務活動的非法人機構的經(jīng)理人員。第六十五條本辦法所稱財務工作是指證券以外的其他財務工作。在上市公司從事證券相關工作視為從事證券工作。第六十六條本辦法規(guī)定的期限以工作日計算，不含法定節(jié)假日。
8、...A.合規(guī)總監(jiān)必須具備 證券公司 高級 管理人員 任職 資格【答案】:C 證券公司有合規(guī)總監(jiān)。合規(guī)總監(jiān)是公司合規(guī)的負責人，對公司及其員工的業(yè)務管理和實務的合規(guī)性進行審查、監(jiān)督和檢查，合規(guī)總監(jiān)不得兼任與合規(guī)管理職責相沖突的職務，不得分管與合規(guī)管理職責相沖突的部門。C項，投資部和合規(guī)部管理職責沖突，不能兼任。
