有股權(quán)的銷售機構(gòu)投資 基金及其從事股權(quán)的從業(yè)人員投資 基金募集業(yè)務(wù)禁止...【答案】:A除BCD外，股權(quán)-2基金經(jīng)理，股權(quán)-2基金銷售機構(gòu)及其從業(yè)人員搞股權(quán)-2基金發(fā)行。②宣傳材料中的虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；(3)以任何方式承諾投資資金不流失，或者以任何方式承諾投資最低收益，包括宣傳“預期收益”、“預期收益”、“預測投資業(yè)績”等相關(guān)內(nèi)容；關(guān)于QDII基金投資object和禁止的性行為。

【答案】:根據(jù)《證券-2 基金操作ABCD管理辦法》、基金管理人不得有下列行為之一:1基金持有上市公司股份。同一基金全部由管理人管理基金持有某公司發(fā)行的證券，超過該證券10%的；基金房產(chǎn)參與股票發(fā)行認購時，單筆基金申報的金額超過基金總資產(chǎn)的；基金房產(chǎn)參與股票發(fā)行認購時，單筆基金申報的股票數(shù)量超過本次發(fā)行股票總數(shù)；

1。向不特定對象公開宣傳推介私募基金產(chǎn)品。部分私募機構(gòu)主要通過公司網(wǎng)站、微信等方式向不特定對象推廣私募基金產(chǎn)品。私募機構(gòu)的公司網(wǎng)站上沒有確定特定對象的程序，所有非特定對象均可點擊閱讀私募機構(gòu)在公司網(wǎng)站上發(fā)布的私募基金產(chǎn)品信息。其中，部分私募機構(gòu)與第三方機構(gòu)平臺合作，缺乏必要的管理，部分私募基金通過網(wǎng)站宣傳推廣的產(chǎn)品未在基金行業(yè)協(xié)會備案甚至根本不存在，私募基金相關(guān)信息虛假，涉嫌虛假或誤導性宣傳推廣。

其中，清遠投資和云溪投資已被行政處罰，廣東某外匯違規(guī)行為正在調(diào)查中。2.私募機構(gòu)未按規(guī)定辦理基金的產(chǎn)品備案手續(xù)。部分私募機構(gòu)為規(guī)避監(jiān)管，未對私募基金的產(chǎn)品進行注冊。私募機構(gòu)往往以投資為目的設(shè)立有限合伙企業(yè)，以私募機構(gòu)為普通合伙人，從投資私募募集資金(有限合伙份額)。

【答案】:A除BCD外，股權(quán)-2基金經(jīng)理、股權(quán)-2基金銷售機構(gòu)及其員工從事股權(quán)。②宣傳材料中的虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；(3)以任何方式承諾投資資金不流失，或者以任何方式承諾投資最低收益，包括宣傳“預期收益”、“預期收益”、“預測投資業(yè)績”等相關(guān)內(nèi)容；

【答案】:c(1)QDII基金Ke投資(1)銀行存款、可轉(zhuǎn)讓存單、銀行承兌匯票、銀行匯票、商業(yè)匯票、回購協(xié)議、短期國債等貨幣市場工具。(2)政府債券、公司債券、可轉(zhuǎn)換債券、抵押貸款支持證券、資產(chǎn)支持證券、中國證監(jiān)會認可的國際金融組織發(fā)行的證券。(三)與中國證監(jiān)會簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家或地區(qū)證券市場上市的普通股、優(yōu)先股、全球存托憑證、美國存托憑證和房地產(chǎn)信托憑證。

(5)掛鉤固定收益、權(quán)益、信用、商品指數(shù)、基金等的結(jié)構(gòu)性資產(chǎn)產(chǎn)品。(6)經(jīng)中國證監(jiān)會批準在境外交易所上市的遠期合約、掉期、權(quán)證、期權(quán)、期貨等金融衍生品。(2)QDII基金Y禁止性行為(1購買不動產(chǎn)。(2)根據(jù)“購買不動產(chǎn)抵押”購買不動產(chǎn)抵押。(3)購買貴金屬或代表貴金屬的憑證。4)購買實物。5)借入現(xiàn)金，但贖回、交易結(jié)算等臨時用途除外。

基金銷售機構(gòu)的禁止性行為如下:1。簽訂銷售協(xié)議或銷售活動中的商業(yè)賄賂基金。2.以排擠競爭對手為目的，降低基金的收費水平。3.未經(jīng)公告將收費項目或收費標準變更為基金-2/人。4.銷售基金通過抽獎、回扣或贈送實物、保險、股票等方式?；饘︿N售的評價基金銷售是金融行業(yè)的重要環(huán)節(jié)，直接關(guān)系到投資的利益保護和金融市場的穩(wěn)定發(fā)展。

他們要盡力回答投資/的問題，解決投資/的困惑，及時提供投資/的產(chǎn)品運營和市場動態(tài)信息。優(yōu)秀基金銷售人員應遵守相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，避免利益沖突，保持客觀公正的態(tài)度。他們應該關(guān)注客戶的利益，并在個人利益和客戶利益之間保持透明和公平的原則。基金銷售人員應積極參加持續(xù)學習和專業(yè)培訓，不斷提高自己的專業(yè)知識和技能。

基金管理人的禁止公開發(fā)行考點的行為基金-1/管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員不得擔任。不得從事證券交易或者其他損害基金財產(chǎn)和基金份額持有人利益的活動。我給你分享一下基金管理者的禁止行為測試站點。歡迎閱讀瀏覽。1學習目標基金管理人的禁止行為2速記公開發(fā)行考點基金-1/管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員不得擔任。不得從事證券交易或者其他損害基金財產(chǎn)和基金份額持有人利益的活動。

(2)對其管理差異的不公平處理基金財產(chǎn)。(3)利用基金財產(chǎn)或者職務(wù)上的便利，為基金股份持有人以外的人謀取利益，(4)違規(guī)承諾基金份額持有人獲利或承擔損失。(5)貪污、挪用基金財物，(六)泄露利用職務(wù)便利獲取的未公開信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動。