下列人員中，期貨公司獨立董事(【答案】:A、期貨公司高級管理人員最多可期貨 公司 2有股份的公司/12344c期貨-3董事《監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第九條規(guī)定，下列人員不得擔(dān)任期貨-3/。②在下列事業(yè)單位工作的人員及其近親屬、主要社會關(guān)系人員:持有或控制期貨-3/5%股份的單位、期貨-3/前五名股東單位、。
1、下列 期貨 公司人員中,應(yīng)當(dāng)至少每2年參加1次由中國證監(jiān)會認(rèn)可,行業(yè)自律...
【答案】:A、B、C、D【解析】根據(jù)《監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十五條規(guī)定，期貨公司董事龍監(jiān)事長，獨立 董事、經(jīng)理以及取得經(jīng)理人員任職資格但未實際上崗的人員
2、某 期貨 公司任命李平為首席風(fēng)險官。下列情形中沒有違反中國證監(jiān)會管理...
【答案】:BA項，根據(jù)期貨 公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)第二條第二款規(guī)定，首席風(fēng)險官應(yīng)向期貨-3/報告。BC，第13條第2款規(guī)定，首席風(fēng)險官不得從事下列行為:在期貨-3/兼任除合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)，或在獨立從事可能影響其履職的活動。第六條第一款D項規(guī)定-1 公司首席風(fēng)險官按照公司章程的規(guī)定提名和任命。
3、可由 期貨 公司住所地的中國證盟會派出機構(gòu)依法核準(zhǔn)任取資格的人員是...
【答案】:A、D期貨-3董事監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法期貨123455第二十條。經(jīng)中國證監(jiān)會授權(quán)，可以由中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法批準(zhǔn)。監(jiān)事會主席董事龍獨立 董事除外，監(jiān)事和財務(wù)人員的任職資格由期貨確定。
4、下列關(guān)于 期貨 公司 董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的表述中,正確的是...【答案】:a《監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十三條，期貨董事，。期貨 公司高級管理人員最多可以期貨 公司 2有股份的公司公司兼董事、監(jiān)事。期貨 公司業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人不得兼任其他業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人。
5、(2018年真題【答案】:b、c根據(jù)期貨-1-2董事《交易所管理辦法》第四十五條、第四十六條規(guī)定，獨立 董事經(jīng)中國證監(jiān)會提名并經(jīng)股東大會通過。期貨交易所可設(shè)a 董事會議秘書。董事會議秘書由中國證監(jiān)會提名，董事獲得通過。董事會議秘書負(fù)責(zé)期貨交易所股東大會的籌備和董事交易所股東資料的文件保管和管理。
6、下列人員中不得擔(dān)任 期貨 公司 獨立 董事的有(【答案】:a、C期貨-3-0《監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第九條規(guī)定，下列人員不得擔(dān)任期貨-3/。②在下列事業(yè)單位工作的人員及其近親屬、主要社會關(guān)系人員:持有或控制期貨-3/5%股份的單位、期貨-3/前五名股東單位、。
