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中國期貨業(yè)協(xié)會自律規(guī)則,期貨業(yè)協(xié)會自律規(guī)則包括客戶開戶管理條例

來源:整理 時間:2023-12-07 20:19:58 編輯:理財小幫手 手機版

d期貨交易管理條例第四十五條規(guī)定期貨Industry協(xié)會履行下列職責:①教育和組織會員遵守期貨法律、法規(guī)和政策;(2)制定會員應遵守的行業(yè)自律-1/,監(jiān)督檢查會員行為。違反協(xié)會章程和自律-1/者,按規(guī)定處理,③負責期貨員工資格的認定、管理和撤銷;(4)受理客戶與期貨業(yè)務相關的投訴,調(diào)解會員之間、會員與客戶之間的糾紛;中國期貨行業(yè)協(xié)會負責以下(【答案】:a。

1、 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法(2021修正

 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法(2021修正

第一章總則第一條為加強期貨公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的崗位管理,規(guī)范期貨公司運作,防范經(jīng)營風險,根據(jù)《公司法》和期貨交易管理規(guī)定,制定本規(guī)范。第二條期貨本辦法適用于公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職管理。本辦法所稱高級管理人員是指期貨實際履行上述職責的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風險官(以下簡稱管理人員)、財務總監(jiān)及人員。

第三條期貨公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應當符合中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)規(guī)定的任職條件。期貨公司不得聘用不符合崗位要求的人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。期貨公司不得授權董事、監(jiān)事、高級管理人員以外的人員實際履行相關職責,本辦法另有規(guī)定的除外。第四條期貨公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應當遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定,遵守自律 規(guī)則、行業(yè)規(guī)范和公司章程,廉潔勤勉。

2、 期貨市場客戶開戶管理規(guī)定(2022修正

 期貨市場客戶開戶管理規(guī)定(2022修正

第一章總則第一條為加強期貨市場監(jiān)管,保護客戶合法權益,維護期貨市場秩序,防范風險,提高市場運行效率,根據(jù)中華人民共和國期貨及衍生品法(以下簡稱期貨及衍生品法)、期貨交易管理第二條期貨本公司接受客戶委托、申請境內(nèi)期貨交易所交易編碼、修改客戶資料、撤銷交易編碼、-3/管理客戶資料、規(guī)范賬戶、休眠管理,應當遵守本規(guī)定。

3、求 期貨法規(guī)方面知識的書籍?

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4、請問 期貨市場有哪些法律法規(guī)需要遵守?

我國已啟動期貨的立法程序。在期貨Law期貨頒布之前,法律規(guī)范體系的主體是國務院制定的行政法規(guī)和期貨市場主管機關中國證監(jiān)會制定的部門規(guī)章。1999年,國務院發(fā)布了期貨交易管理暫行條例,目前正在修訂。這是現(xiàn)行制度規(guī)范期貨市場的行政規(guī)定。中國證監(jiān)會作為期貨市場的監(jiān)管機構,制定了期貨交易所管理辦法期貨經(jīng)紀公司管理辦法實施期貨交易管理暫行規(guī)定。

5、關于 期貨從業(yè)資格考試

根據(jù)往年經(jīng)驗,2011 期貨從業(yè)人員資格考試安排如下:1 .中國,考試的組織領導期貨行業(yè)協(xié)會負責組織資格考試。二、報考條件1。年滿18周歲;2.具有完全民事行為能力;3.具有高中以上文化程度;4.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。三??荚嚳颇科谪洀臉I(yè)人員資格考試由兩個科目組成,期貨基礎知識,期貨法律法規(guī)。單科考試時間為100分鐘。四??荚嚂r間和地點2011年第一次期貨資格考試報名時間預計在2月左右。

6、下列屬于中國 期貨業(yè) 協(xié)會職責的有(

【答案】:a、d《交易管理條例》第四十五條,期貨Industry協(xié)會履行下列職責:(1)教育和組織會員遵守- (2)制定會員應當遵守的交易自律-1/,并對會員的行為進行監(jiān)督檢查,對違反者進行處罰(3)負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理和撤銷;(4)受理客戶與期貨業(yè)務相關的投訴,調(diào)解會員之間、會員與客戶之間的糾紛;

7、中國 期貨業(yè) 協(xié)會應履行的職責有(

【答案】:A、D期貨交易管理條例第四十五條規(guī)定期貨Industry協(xié)會履行下列職責:①教育和組織會員遵守期貨。(2)制定會員應遵守的行業(yè)自律-1/,監(jiān)督檢查會員行為。違反協(xié)會章程和自律-1/者,按規(guī)定處理。③負責期貨員工資格的認定、管理和撤銷;(4)受理客戶與期貨業(yè)務相關的投訴,調(diào)解會員之間、會員與客戶之間的糾紛;

8、中國 期貨業(yè) 協(xié)會負責下列(

【答案】:A、C、D【解析】B、根據(jù)期貨員工管理辦法第二十四條規(guī)定,期貨員工違反本辦法和協(xié)會 ,期貨員工涉嫌違法違規(guī),需要中國證監(jiān)會給予行政處罰的,協(xié)會應當及時移送中國證監(jiān)會處理?!缎姓幜P法》第八條第二款規(guī)定,罰款在性質(zhì)上屬于行政處罰。

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