證券公司Branches監(jiān)管Regulations "證券-3/Branches監(jiān)管Regulations "特此頒布。2013年3月15日證監(jiān)會(huì)證券-3/Branches監(jiān)管規(guī)定第一條為了加強(qiáng)對(duì)證券-3/Branches、的監(jiān)督管理，根據(jù)公司 Law、證券 Law和證券監(jiān)督管理?xiàng)l例第二條本辦法適用于證券-3/和證券營業(yè)部和證券經(jīng)中國89批準(zhǔn)設(shè)立。

06年度排名還沒出來，還需要一段時(shí)間。排名公布在證券行業(yè)協(xié)會(huì)的網(wǎng)站上，點(diǎn)擊協(xié)會(huì)的新聞就可以查到。2005年有各種排名。2006年的數(shù)字還沒統(tǒng)計(jì)出來，估計(jì)還需要一段時(shí)間。我只有個(gè)人統(tǒng)計(jì)，權(quán)威的還得在證券行業(yè)協(xié)會(huì)的網(wǎng)站上公布。發(fā)生了什么事?沒有回答。我最近一直在湊熱鬧。券商業(yè)績排名公布證券-3/會(huì)員經(jīng)營業(yè)績排名，金鐘公司中信證券以絕對(duì)優(yōu)勢分列凈利潤第一、二位。

統(tǒng)計(jì)顯示，前20名證券-3/共實(shí)現(xiàn)凈利潤16.35億元，而CICC公司和中信證券分別實(shí)現(xiàn)凈利潤4.56億元和4億元，合計(jì)占比52%。廣發(fā)證券、渤海證券、紅塔證券分列三至五位。從資產(chǎn)規(guī)模和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)排名來看，一些老牌大券商還是有一定優(yōu)勢的。國泰君安、中國銀河、申銀萬國和海通證券到2005年底，總資產(chǎn)分別達(dá)到197億元、176億元、143億元和134億元，位列前四，而這四家券商的股票基金交易總額也恰好占據(jù)前四。

【答案】:a本題考查證券 公司分類監(jiān)管評(píng)價(jià)指標(biāo)體系和評(píng)價(jià)方法中的附加分。選項(xiàng)B，證券 公司上一年度承銷與保薦業(yè)務(wù)收入在行業(yè)前5名、前10名、前20名的，可給予加分。選項(xiàng)C，證券-3/上年度境外子公司-3證券業(yè)務(wù)收入占營業(yè)收入的30%、20%、10%，營業(yè)收入在行業(yè)中位數(shù)以上的，可給予加分。選項(xiàng)D，證券 公司最近三四個(gè)評(píng)價(jià)期內(nèi)的主要風(fēng)險(xiǎn)控制情況指標(biāo)連續(xù)達(dá)標(biāo)可加分。

Article 26證券-3/按照現(xiàn)代企業(yè)制度的要求，建立健全符合公司規(guī)定的治理結(jié)構(gòu)。第二十七條應(yīng)當(dāng)建立獨(dú)立董事制度。證券 公司有下列情形之一的，獨(dú)立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的四分之一: (一)董事長和總經(jīng)理由同一人擔(dān)任時(shí)；(二)內(nèi)部董事占董事五分之一以上時(shí)；(三)證券 公司主管部門、股東大會(huì)或中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)為必要時(shí)。

第二十八條按照中國證監(jiān)會(huì)的要求，加強(qiáng)內(nèi)部管理，建立嚴(yán)格的內(nèi)部控制制度。第二十九條證券 -3條應(yīng)當(dāng)建立隔離制度，確保投資銀行業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、自營業(yè)務(wù)、委托投資管理業(yè)務(wù)、研究和投資咨詢業(yè)務(wù)等。在人事、信息和會(huì)計(jì)方面。第三十條綜合類公司證券-3/應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立于業(yè)務(wù)部門的合規(guī)審查機(jī)構(gòu)證券Broker公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立合規(guī)審查崗，負(fù)責(zé)公司operation的合法合規(guī)性。

-3/獲批上市時(shí)，涉嫌走過場，審核不實(shí)。公司中披露的部分信息不真實(shí)，推薦人未盡到審核責(zé)任。在二級(jí)市場上，投資機(jī)構(gòu)和上市公司聯(lián)手提振股價(jià)。規(guī)范治理的方式方法:加強(qiáng)上市公司信息披露監(jiān)管，讓投資者獲得上市的真實(shí)信息公司，改變和扭轉(zhuǎn)投資者的“信息不對(duì)稱”狀況；

證券公司的風(fēng)險(xiǎn)率必須經(jīng)過證監(jiān)會(huì)評(píng)估。證監(jiān)會(huì)將證券-3/的風(fēng)險(xiǎn)水平控制在一定范圍內(nèi)。而且應(yīng)該公開。大于等于30%的需求，證券覆蓋率會(huì)有不同的變化，也會(huì)產(chǎn)生一定的風(fēng)險(xiǎn)，需要有嚴(yán)格的管理制度。這個(gè)數(shù)字是8%，指標(biāo)的資金杠桿率不能低于8%，這樣才能達(dá)到相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)和要求?，F(xiàn)場檢查的重點(diǎn)是證券-3/實(shí)施全面風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性，包括風(fēng)險(xiǎn)管理水平和業(yè)務(wù)適宜性，風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量模型和監(jiān)測分析的可靠性，風(fēng)險(xiǎn)限額和控制機(jī)制的執(zhí)行情況，以及風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、報(bào)告、反饋、應(yīng)對(duì)和處置鏈的完整性。以及風(fēng)險(xiǎn)案件頻發(fā)的證券 公司的信貸業(yè)務(wù)，特別關(guān)注自營債券交易、海外子公司公司控制等領(lǐng)域。本次改版是為了支持證券 公司連續(xù)性和連續(xù)性。充分反映和有效防范證券-3/風(fēng)險(xiǎn)，增強(qiáng)證券-3/風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系的有效性和適應(yīng)性。

第一條為加強(qiáng)證券 公司，規(guī)范證券 公司，維護(hù)投資者利益，防范金融。第二條本辦法適用于經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡稱“中國證監(jiān)會(huì)”)批準(zhǔn)設(shè)立的證券-3證券營業(yè)部和證券-2。第三條本辦法由中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)負(fù)責(zé)組織實(shí)施。第四條對(duì)公司的檢查主要內(nèi)容包括: (一)對(duì)公司運(yùn)行的符合性。

(2) 公司操作的正常性。本文主要對(duì)公司的日常經(jīng)營情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，了解公司的業(yè)務(wù)發(fā)展和經(jīng)營收支情況，分析其經(jīng)營是否正常，并對(duì)公司的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、資產(chǎn)負(fù)債、凈資本和虧損情況進(jìn)行分析。(3) 公司操作安全。

Article 7證券-3/內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫徹健全性、合理性、制衡性和獨(dú)立性原則，確保其有效性。(a)健全性:事前、事中和事后應(yīng)統(tǒng)一內(nèi)部控制；覆蓋證券 公司的所有業(yè)務(wù)、部門和人員，滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)，確保內(nèi)部控制無縫隙、無漏洞。(二)合理性:內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，與證券 公司的業(yè)務(wù)規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍和風(fēng)險(xiǎn)狀況以及證券 公司所處的環(huán)境相適應(yīng)。

(四)獨(dú)立性:負(fù)責(zé)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查的部門應(yīng)獨(dú)立于證券-3/其他部門。第八條證券-3/我們應(yīng)樹立合法合規(guī)經(jīng)營的理念和風(fēng)險(xiǎn)控制優(yōu)先的意識(shí)，完善證券 公司行為準(zhǔn)則和員工道德規(guī)范，營造合規(guī)經(jīng)營的制度文化環(huán)境。第九條證券-3/應(yīng)當(dāng)采取切實(shí)有效的措施，防止挪用客戶交易結(jié)算資金、客戶委托的資產(chǎn)和證券客戶委托的資產(chǎn)，確?？蛻糍Y產(chǎn)的安全和完整。

-2公司Branches監(jiān)管的規(guī)定現(xiàn)予公布，自公布之日起施行。2013年3月15日，證監(jiān)會(huì)證券-3/Branches監(jiān)管規(guī)定第一條為加強(qiáng)對(duì)證券-3/Branches的監(jiān)督管理，本規(guī)范/，根據(jù)公司 Law、證券 Law和證券監(jiān)督管理?xiàng)l例，制定本規(guī)定。第二條本規(guī)定所稱分支機(jī)構(gòu)是指證券-3/branches公司在中國境內(nèi)設(shè)立并從事經(jīng)營活動(dòng)的營業(yè)部。