中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)監(jiān)管職責規(guī)定第一章總則第一條為明確中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱派出機構(gòu))的監(jiān)管職責，完善證券期貨監(jiān)管工作，根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》、《期貨交易管理條例、《證券公司監(jiān)督123。

第一條為規(guī)范證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資咨詢業(yè)務，保護投資者合法權(quán)益，維護證券市場秩序，根據(jù)《證券法》、《證券公司-1管理條例》和《證券期貨投資咨詢管理暫行辦法》、/12344，第二條本規(guī)定所稱證券投資咨詢業(yè)務是證券投資咨詢業(yè)務的基本形式，是指證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)接受客戶委托，按照約定向客戶提供與證券及證券相關(guān)產(chǎn)品相關(guān)的投資咨詢服務。

并直接或間接獲得經(jīng)濟利益。投資咨詢服務包括投資品種的選擇、投資組合和財務規(guī)劃建議。第三條證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資咨詢業(yè)務，應當遵守法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，加強合規(guī)管理，完善內(nèi)部控制，防范利益沖突，切實維護客戶合法權(quán)益。第四條證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員應當遵循誠實信用原則，勤勉審慎地為客戶提供證券投資咨詢服務。

證券經(jīng)紀人制度產(chǎn)生的原因是證券經(jīng)紀人的法律地位不明確；從我國證券經(jīng)紀人制度的發(fā)展史來看，牛市行情下，客戶增多，客戶賺錢，營業(yè)部賺錢，證券經(jīng)紀人快速發(fā)展，證券市場呈現(xiàn)出一派繁榮景象。正是在這個時候積累了大量的風險，尤其是證券經(jīng)紀人制度發(fā)展中的風險，在好的時候不會暴露出來，而一旦股市進入調(diào)整甚至進入熊市，這些風險就會逐漸暴露出來。

1。在證券公司開戶沒有風險。1.它受法律保護。在與證券投資相關(guān)的金融法中，規(guī)定了證券公司有保護客戶資料安全的權(quán)利。如果客戶有證據(jù)證明證券公司故意泄露私人信息并造成重大損害，他們可以起訴相關(guān)證券公司。2.開戶沒有風險，交易有風險。開戶只是進入交易的必要門檻。不開戶，就無法進行交易。在證券市場中，風險主要來源于交易中產(chǎn)生的不確定風險和相應的損失。

二是券商倒閉，交易資金安全。我們購買的股票或其他種類的證券都在鄧忠公司(中國證券登記結(jié)算公司)登記。所以，券商倒閉了，我們的股票還在，不用擔心。我們用于交易的資金是存放在銀行和第三方存管機構(gòu)，而不是證券公司的賬戶。所以交易資金也是安全的。實行第三方存管制度的證券公司將不再接觸客戶的存款，而是由存管銀行負責投資者交易清算和資金交收。

法律解析:《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募管理業(yè)務運作管理暫行規(guī)定》是為了進一步加強對證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募管理業(yè)務的監(jiān)管，規(guī)范市場行為，加強風險管控。根據(jù)證券法、證券投資基金法、證券公司-1管理條例、期貨交易管理條例、私募投資基金監(jiān)督證券公司客戶資產(chǎn)管理暫行辦法

第一章總則第一條為明確中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)(以下簡稱派出機構(gòu))的監(jiān)管職責，完善證券期貨監(jiān)管工作，根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》、《期貨交易-0》、《證券公司-0》。第二條派出機構(gòu)受中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)垂直領(lǐng)導，依法以自己的名義履行監(jiān)管職責。

第四條派出機構(gòu)設(shè)立和履行監(jiān)管職責應當遵循職權(quán)法定、依法授權(quán)、權(quán)責統(tǒng)一、公開透明、公平公正的原則。派出機構(gòu)履行的監(jiān)管職責，除法律、行政法規(guī)有明確規(guī)定外，由中國證監(jiān)會法規(guī)授權(quán)。監(jiān)管職責涉及中國證監(jiān)會職能部門、派出機構(gòu)、證券期貨交易場所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、行業(yè)協(xié)會的協(xié)調(diào)配合，需要做出具體安排的，以中國證監(jiān)會工作規(guī)則制定為準。

第一條為規(guī)范證券公司、證券投資基金管理公司(以下簡稱證券基金經(jīng)營機構(gòu))在境外設(shè)立或收購子公司或參股經(jīng)營機構(gòu)的行為，根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》、證券公司-1管理條例等法律、行政法規(guī)，第二條證券基金經(jīng)營機構(gòu)在境外設(shè)立和收購子公司或者參股經(jīng)營機構(gòu)，適用本辦法。境外子公司和股份制經(jīng)營機構(gòu)的注冊、變更、終止和經(jīng)營活動應當符合所在國家或者地區(qū)的法律法規(guī)和監(jiān)管要求。

證券經(jīng)紀人管理新規(guī)出臺證券經(jīng)紀人只能接受一家證券公司的委托，且必須通過證券從業(yè)人員資格考試。證監(jiān)會16日公布的《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》解決了證券經(jīng)紀人的法律地位、資格條件、行為規(guī)范、權(quán)利保護等問題。這項規(guī)定將于4月13日生效。中國證監(jiān)會去年9月就該條例草案征求了意見。與征求意見稿相比，《暫行條例》對證券經(jīng)紀人的概念定義更加明確:“證券經(jīng)紀人是指受證券公司委托，從事客戶招攬、客戶服務等活動的證券公司以外的自然人。

這意味著以中介形式招攬客戶和提供服務將被禁止?！稌盒幸?guī)定》還細化了《證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)準則》，要求證券經(jīng)紀人只能接受一家證券公司的委托。同時要求，證券公司與證券經(jīng)紀人簽訂的委托合同應當載明證券經(jīng)紀人的營業(yè)部和證券經(jīng)紀人的業(yè)務范圍，業(yè)務范圍應當與其所服務的證券公司的管理能力、證券營業(yè)部的客戶管理水平和客戶服務的合理區(qū)域相適應。

1。第一條修改為:“為了規(guī)范對證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和分支機構(gòu)負責人的任職資格監(jiān)管，提高董事、監(jiān)事、高級管理人員和分支機構(gòu)負責人的業(yè)務素質(zhì)，保障證券公司依法合規(guī)經(jīng)營，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《行政許可法》和《證券公司。第二條修改為:“證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和分支機構(gòu)負責人的任職資格監(jiān)管，適用本辦法。

行使管理職責的證券公司管理委員會、執(zhí)行委員會及類似機構(gòu)的成員為高級管理人員三。第五條修改為:“中國證監(jiān)會依法對證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和分支機構(gòu)負責人進行管理。”證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和分支機構(gòu)負責人的任職資格，由中國證監(jiān)會授權(quán)派出機構(gòu)(以下簡稱派出機構(gòu))依法核準。

中國證監(jiān)會頒布的《關(guān)于加強證券經(jīng)紀業(yè)務管理的規(guī)定》5月1日起施行。深圳證監(jiān)局積極組織相關(guān)實施工作，并于4月29日下午召開了深圳轄區(qū)實施《規(guī)定》座談會。深圳17家證券公司主管經(jīng)紀業(yè)務的高管和部門負責人參加了會議。與會人員一致認為，《規(guī)定》對于鞏固證券公司綜合管理成果，完善證券公司基本制度，推動證券經(jīng)紀業(yè)務轉(zhuǎn)型，促進公司進一步規(guī)范發(fā)展具有重要意義。

現(xiàn)公布《證券公司分支機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》，自公布之日起施行。中國證監(jiān)會2013年3月15日關(guān)于證券公司分支機構(gòu)監(jiān)管的規(guī)定第一條為了加強對證券公司分支機構(gòu)的管理，規(guī)范證券公司分支機構(gòu)的設(shè)立和運作，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《證券公司監(jiān)督 -0/》第二條本規(guī)定所稱分支機構(gòu)，是指證券公司在中國境內(nèi)設(shè)立的從事業(yè)務活動的分支機構(gòu)和證券營業(yè)部。