期貨-4/應(yīng)設(shè)合規(guī)審核部門或崗位、審核、審計(jì)期貨-4/管理。常規(guī)期貨 公司，d“期貨-4/Executive Finance期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(修訂)”第五條，會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)完善期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理，加強(qiáng)對投資者交易行為的管理，督促投資者遵守與金融交易相關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章期貨和《中國金融》業(yè)務(wù)規(guī)則期貨交易所，持續(xù)開展投資者風(fēng)險(xiǎn)教育。
1、 期貨 公司會(huì)員單位要加強(qiáng)對投資者交易行為的(
【答案】:A、D“期貨公司Executive Finance期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(修訂版)”第五條，會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)完善期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理，加強(qiáng)-1合規(guī)投資者交易行為管理，督促投資者所以這個(gè)問題的答案是AD。
2、 期貨 公司的組織結(jié)構(gòu)是怎樣的?
Regular期貨公司。大致如下。一般總部的分行營業(yè)部總部(計(jì)劃財(cái)務(wù)部經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)管理部結(jié)算部合規(guī)審計(jì)部研發(fā)部機(jī)構(gòu)客服部風(fēng)控部、業(yè)務(wù)部信息技術(shù)部)都是一個(gè)級(jí)別的。一般分為:總部分行、營業(yè)部、總部分行、經(jīng)濟(jì)與業(yè)務(wù)管理部、會(huì)計(jì)部、計(jì)劃財(cái)務(wù)部合規(guī)審查部、機(jī)構(gòu)客服部、信息技術(shù)部、業(yè)務(wù)部、風(fēng)控部期貨-4/指合法設(shè)立，接受客戶委托，聽從客戶指令，以個(gè)人名義為客戶辦事/1233。
期貨交易者是期貨市場的主體。正是因?yàn)槠谪浗灰渍哂刑灼诒Ｖ祷蛲稒C(jī)獲利的需求，才促進(jìn)了期貨市場的產(chǎn)生和發(fā)展。雖然每個(gè)交易者都想直接進(jìn)入期貨市場進(jìn)行交易，但是由于期貨交易的高風(fēng)險(xiǎn)性，決定了期貨交易所必須制定嚴(yán)格的會(huì)員交易制度，非會(huì)員不得進(jìn)入市場進(jìn)行交易，所以嚴(yán)格的會(huì)員交易制度與吸引更多的交易者，擴(kuò)大市場規(guī)模是有關(guān)系的。根據(jù)國務(wù)院有關(guān)規(guī)定，我國對期貨Broker公司實(shí)行許可制度。
3、關(guān)于 期貨 公司執(zhí)行金融 期貨投資者適當(dāng)性制度正確的做法有(
【答案】:B、D《關(guān)于建立財(cái)務(wù)期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》第七條規(guī)定期貨 公司客戶服務(wù)應(yīng)當(dāng)深化，向投資者充分揭示財(cái)務(wù)。全面客觀地介紹金融期貨的法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特點(diǎn)，測試投資者的金融期貨的基礎(chǔ)知識(shí)，認(rèn)真審核投資者開戶申請材料，認(rèn)真評估投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力。不符合適當(dāng)標(biāo)準(zhǔn)的投資者不得申請開立金融期貨交易代碼。
CICC，期貨-4/應(yīng)加強(qiáng)對投資者交易行為的-1合規(guī)性管理，督促投資者遵守與金融交易有關(guān)的法律、行政法規(guī)期貨。第十一條規(guī)定期貨-4/應(yīng)完善客戶糾紛處理機(jī)制，明確部門的崗位并負(fù)責(zé)處理投資者參與金融期貨交易所產(chǎn)生的投訴等事宜，及時(shí)化解相關(guān)矛盾糾紛。
4、下列關(guān)于 期貨 公司業(yè)務(wù) 部門及其職能設(shè)置的說法中,正確的是(【答案】:A、B、C、D期貨-4/監(jiān)督管理辦法第四十三條期貨-4/業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)合理設(shè)置。交易、結(jié)算和金融服務(wù)應(yīng)當(dāng)由不同人員分別辦理。期貨-4/風(fēng)險(xiǎn)管理部門或應(yīng)當(dāng)設(shè)置崗位對期貨-4/的操作風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理和控制。期貨-4/應(yīng)設(shè)合規(guī)審核部門或崗位、審核、審計(jì)期貨-4/管理。所以這個(gè)問題的答案是ABCD。
5、全國證券 期貨市場的主管 部門是哪一個(gè) 部門中國證監(jiān)會(huì)。中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬機(jī)構(gòu)，根據(jù)法律法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，對全國證券期貨市場進(jìn)行統(tǒng)一監(jiān)督管理，即主管全國證券期貨市場部門市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保證其/。國務(wù)院在期貨交易管理?xiàng)l例中規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)對期貨市場進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。
6、首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn) 期貨 公司經(jīng)營管理行為的 合法 合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理方面問題的...【答案】:c【解析】-2/ 公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)第二十三條第一款規(guī)定，如果首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨-4-1合規(guī)性與風(fēng)險(xiǎn)管理等應(yīng)及時(shí)向總經(jīng)理或相關(guān)負(fù)責(zé)人提出整改意見。
