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1、 證券從業(yè)人員代客理財(cái)會(huì)受什么處罰?終身市場(chǎng)禁入?
來(lái)源:財(cái)聯(lián)社記者楊中新社6月9日電(記者楊輝)6月8日，廣東證監(jiān)局一天之內(nèi)開(kāi)出兩張類似罰單，處罰原因涉及代客理財(cái)和介紹他人代客理財(cái)。都指向與員工頻繁違規(guī)有關(guān)的問(wèn)題。罰單顯示，廣發(fā)-2東莞-1證券營(yíng)業(yè)部員工張軍被廣東證監(jiān)局決定為不適當(dāng)人選監(jiān)管措施。違法原因是他在外兼職，與他人簽訂相關(guān)協(xié)議，代為客戶管理。
被監(jiān)管部門對(duì)被視為不適當(dāng)人選的監(jiān)管措施作出決定。這種違規(guī)行為在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中屢見(jiàn)不鮮。今年以來(lái)，已有多家券商員工因“代客戶炒股”被處罰，包括華龍證券、廣發(fā)證券、中信證券、華林證券。廣發(fā)證券員工因“代客炒股”被罰。證監(jiān)會(huì)一直高度重視券商的合規(guī)經(jīng)營(yíng)。分支機(jī)構(gòu)作為券商和散戶展業(yè)的一線領(lǐng)域，一直是嚴(yán)格監(jiān)管的重點(diǎn)。從違規(guī)原因看，相關(guān)從業(yè)人員違規(guī)代客理財(cái)、違規(guī)誘導(dǎo)開(kāi)戶、無(wú)證上崗、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)不足、管控不力等都成為重災(zāi)區(qū)。
2、 東莞股票開(kāi)戶去哪里好 東莞開(kāi)戶的地方
3、請(qǐng)問(wèn)在 東莞 長(zhǎng)安的 東莞 證券開(kāi)戶炒股,銀行卡等都是在 東莞辦理的,回老家...
證券一般交易都在網(wǎng)上進(jìn)行，但很多業(yè)務(wù)需要到營(yíng)業(yè)部辦理，而且銀行卡異地存取款會(huì)有手續(xù)費(fèi)。這種情況，建議回去后可以把戶口轉(zhuǎn)到老家。如果你覺(jué)得這個(gè)營(yíng)業(yè)部服務(wù)不錯(cuò)，至少把銀行卡換到老家吧?；厝ビ弥跋忍幚硪幌隆９善钡蛡蚪鹳~戶轉(zhuǎn)賬。你去東莞長(zhǎng)安東莞證券公司拿轉(zhuǎn)證，然后去你老家找一個(gè)-2。一個(gè)sb，想想什么是國(guó)際衛(wèi)星網(wǎng)，就算在外星世界也可以用。
4、 東莞 證券股份有限 公司電話是多少?東莞證券股份有限公司公司聯(lián)系人:公司電話:0769、公司電子郵件dgzqjgb@sina.cn、本/110。公司簡(jiǎn)介:東莞-2/股份有限公司公司有限責(zé)任于1997年6月09日在廣東省成立東莞市。東莞 證券股份有限公司法定代表人陳肇星，注冊(cè)資本150萬(wàn)元，目前正在營(yíng)業(yè)。
5、 東莞 長(zhǎng)安廈崗到 東莞 長(zhǎng)安 證券怎么走?要不要長(zhǎng)途電話證券？如果是的話。不用麻煩了，我告訴你一個(gè)方法。可以在107國(guó)道找車到長(zhǎng)安，愛(ài)民醫(yī)院。下車，向左走。100米，像這樣，我們快到了。那里有很多，農(nóng)業(yè)銀行也可以開(kāi)。中國(guó)工商也可以開(kāi)，只要你說(shuō)要打開(kāi)。有很多人在那里找你我最近剛開(kāi)的，東莞 證券.哈哈。你是哪里人？我是長(zhǎng)安，去長(zhǎng)安廣場(chǎng)的公交車會(huì)經(jīng)過(guò)路口(但不是大門)，比如16路，在長(zhǎng)安供電局對(duì)面。在長(zhǎng)安醫(yī)院的下一個(gè)紅綠燈路口直走左轉(zhuǎn)，問(wèn)服務(wù)員長(zhǎng)安醫(yī)院。
