證券 公司，證券在執(zhí)業(yè)過程中，經(jīng)紀人可以在證券公司/的授權下從事下列部分或全部活動: (一)向客戶介紹。(3)向客戶介紹證券-2/的法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會規(guī)章、自律規(guī)則及相關規(guī)定；(4)向客戶交付證券-2/提供的研究報告和證券投資相關信息；(5)向客戶傳遞證券-2/理財產(chǎn)品的宣傳資料及相關信息；(6)法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定證券券商可以從事的其他活動。
1、一個 公司的股票從準備上市到正式發(fā)行需經(jīng)歷哪些過程
您好，根據(jù)公司法律、證券證監(jiān)會頒布的法律、法規(guī)和規(guī)章及證券交易所等。主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板企業(yè)公開發(fā)行股票上市需要經(jīng)過以下程序:(1) 盡職調(diào)查:企業(yè)先聘請保薦人(-1 公司)、會計師事務所、律師事務所等中介機構(gòu)，各方中介機構(gòu)針對。
(3)輔導與輔導備案:保薦人及其他中介機構(gòu)向公司提供專業(yè)培訓和業(yè)務指導，學習上市必備知識公司完善組織架構(gòu)和內(nèi)部管理，規(guī)范公司行為，明確業(yè)務發(fā)展目標和募集資金投向，根據(jù)發(fā)行上市條件整改存在的問題，準備首次公開發(fā)行股票的申請文件，需當?shù)刂鞴懿块T批準。
2、大家好,請問保薦機構(gòu),保薦人,券商, 證券 公司,這四者是什么關系?謝謝!
某種意義上，這四個其實指向一個單位。在中國，企業(yè)在保薦承銷制度下發(fā)行股票并上市。贊助就是推薦和推薦。保薦機構(gòu)對擬上市企業(yè)進行全面盡職調(diào)查輔導，最終出具保薦文件，說明企業(yè)符合上市條件，由證監(jiān)會審核。上市后，保薦機構(gòu)將繼續(xù)承擔持續(xù)督導責任。保薦機構(gòu)為證券-2/，即證券 公司，具備IPO業(yè)務資格。
因為保薦人不僅承擔保薦責任，還承銷股票，所以也叫承銷商。在實踐中，一般來說，這種承接公司掛牌業(yè)務證券-2/稱為券商。保薦人有時指“保薦機構(gòu)”，有時指“保薦代表人”。后者更多被稱為“保代”，指保薦機構(gòu)中具體負責保薦業(yè)務的個人，每個項目兩個。這兩個人是最終提交給證監(jiān)會的材料上要簽字的人，他們的聲音很大。實際上，項目實施的質(zhì)量主要取決于兩簽保代和項目組的業(yè)務能力。
3、根據(jù)《非居民金融賬戶涉稅信息 盡職調(diào)查管理辦法》的規(guī)定,下列機構(gòu)屬于...
【答案】:A、B、C下列機構(gòu)屬于規(guī)定的金融機構(gòu): (一)商業(yè)銀行、農(nóng)村信用合作社等吸收公眾存款的金融機構(gòu)和政策性銀行；(2) 證券 公司;(3)期貨公司；(4) 證券投資基金管理公司、私募基金管理公司、從事私募基金管理業(yè)務的合伙企業(yè)；(5)現(xiàn)金價值保險或年金業(yè)務的保險公司、保險資產(chǎn)管理公司；(6)信托公司；(7)其他合格機構(gòu)。
4、 公司上市流程, 公司上市的話都要經(jīng)過什么流程?上市過程大致可分為“重組階段”、“輔導階段”、“申報階段”、“股票發(fā)行上市階段”。上市前的準備工作包括但不限于以下幾個方面:第一，要選好中介。具體來說，需要委托合適的投行(包括財務顧問、上市保薦人、主承銷商等。)、律師事務所、會計(審計)事務所、資產(chǎn)評估事務所等中介機構(gòu)共同完成上市任務，這是上市前準備工作中必須首先完成的主要環(huán)節(jié)。
選擇其他中介機構(gòu)的標準如下:一是必須具備證券職業(yè)資格，具有良好的職業(yè)道德和社會聲譽；二、擬參與本項目的主要人員精通證券上市業(yè)務相關規(guī)定，具有豐富的該領域工作經(jīng)驗；第三，代理機構(gòu)的規(guī)模要大；四是熟悉擬上市民營企業(yè)的行業(yè)業(yè)務。民營企業(yè)在創(chuàng)業(yè)板上市是一項復雜的系統(tǒng)工程。作為上市保薦人，在這個系統(tǒng)工程中占據(jù)著舉足輕重的地位，具有統(tǒng)領全局的作用。
5、中國 證券監(jiān)督管理委員會關于修改《非上市公眾 公司監(jiān)督管理辦法》的決...1。第二十二條修改為:“信息披露文件主要包括公開轉(zhuǎn)讓說明書、定向轉(zhuǎn)讓說明書、定向發(fā)行說明書、發(fā)行報告、定期報告和臨時報告。具體內(nèi)容與格式、編制規(guī)則和披露要求由中國證監(jiān)會另行制定。”2.第二十四條第二款修改為:“公眾公司監(jiān)事會應當對董事會編制的定期報告進行審閱并提出書面審閱意見，說明董事會定期報告的編制和審閱程序是否符合法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會和公司公司章程的規(guī)定，報告內(nèi)容是否能夠真實、準確、完整地反映/1234。
三。第二十五條修改為:“證券 -2/、律師事務所、會計師事務所等證券服務機構(gòu)出具的文件及其他相關重要文件，應當作為參考文件予以披露?！彼?。第三十二條修改為:“公司及其他信息披露義務人應當將信息披露公告及相關備查文件備置于公司住所和全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(如適用)供公眾查閱。
6、 證券 公司規(guī)定的違法行為中有這么一條: 證券經(jīng)紀人接受客戶委托,為客戶辦...證券業(yè)務代理人(即證券 公司)可以接受客戶的委托，為客戶辦理證券認購和交易，而- 證券經(jīng)紀人是指證券 /以外的人這個規(guī)定其實沒有錯，是按照證券經(jīng)紀人管理規(guī)定制定的。證券經(jīng)紀人可以在證券公司/的授權下從事下列部分或全部活動:(1)向客戶介紹證券-2/和
(3)向客戶介紹證券-2/的法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會規(guī)章、自律規(guī)則及相關規(guī)定；(4)向客戶交付證券-2/提供的研究報告和證券投資相關信息；(5)向客戶傳遞證券-2/理財產(chǎn)品的宣傳資料及相關信息；(6)法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定證券券商可以從事的其他活動。
7、代理行 盡職調(diào)查要求提供非銀行支付機構(gòu)在辦理下列業(yè)務時，應當進行客戶盡職調(diào)查，登記客戶身份基本信息，并留存其有效身份證件或其他身份證明文件的復印件或影印件。法律依據(jù):《交易記錄保存管理辦法》第二條本辦法適用于在中華人民共和國境內(nèi)依法設立的下列金融機構(gòu): (一)開發(fā)性金融機構(gòu)、政策性銀行、商業(yè)銀行、農(nóng)村合作銀行、農(nóng)村信用社和村鎮(zhèn)銀行；(2) 證券-2/、期貨公司、證券投資基金管理公司。
