Fund-3人員有哪些規(guī)定？那么對(duì)于基金-3人員，有什么規(guī)定呢？b正確:基金-3人員應(yīng)根據(jù)投資者的目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力推薦基金品種，客觀介紹基金風(fēng)險(xiǎn)的收益特點(diǎn)，明確提醒投資者關(guān)注投資基金。本基金銷售 人員從事銷售活動(dòng)的禁止情形包括(【答案】:AA錯(cuò)誤:本基金銷售 人員正在向投資者宣傳本基金。
1、基金 銷售 人員從事 銷售活動(dòng)的禁止性情形包括(
【答案】:AA錯(cuò)誤:Fund-3人員投資者在推廣本基金和向投資者提供銷售服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待投資者。b正確:基金-3人員應(yīng)根據(jù)投資者的目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力推薦基金品種，客觀介紹基金風(fēng)險(xiǎn)的收益特點(diǎn)，明確提醒投資者關(guān)注投資基金。c正確:基金-3人員向投資者推薦基金時(shí)應(yīng)取得投資者的同意。如果投資者不愿意或不方便接受推薦，F(xiàn)und-3人員應(yīng)尊重投資者的意愿。
2、基金 銷售迎來新規(guī)
證監(jiān)會(huì)公布《公開募集證券投資基金監(jiān)督管理辦法銷售機(jī)構(gòu)及其配套規(guī)則》，自2020年10月1日起施行。銷售措施迎來大幅修改，基金銷售市場迎來重大變動(dòng)。銷售措施及其配套規(guī)則的修訂主要涉及四大內(nèi)容。一是強(qiáng)化對(duì)Fund 銷售活動(dòng)的許可要求，明確Fund 銷售機(jī)構(gòu)及相關(guān)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的責(zé)任。二是優(yōu)化基金銷售機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入退出機(jī)制，努力構(gòu)建有序良性發(fā)展的基金銷售行業(yè)生態(tài)。
第四，完善對(duì)獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)的監(jiān)管，促進(jìn)獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)合規(guī)的穩(wěn)健發(fā)展。銷售 Measures的內(nèi)容非常豐富。新規(guī)首次提及續(xù)牌機(jī)制，對(duì)新注冊(cè)機(jī)構(gòu)引入牌照續(xù)牌制度，重點(diǎn)關(guān)注基本展業(yè)條件、合規(guī)內(nèi)控制度、非貨基持股等指標(biāo)，進(jìn)一步優(yōu)化退出機(jī)制。同時(shí)，續(xù)展手續(xù)進(jìn)一步簡化，機(jī)構(gòu)無需提交續(xù)展申請(qǐng)。派出機(jī)構(gòu)會(huì)結(jié)合監(jiān)管情況自動(dòng)對(duì)符合條件的機(jī)構(gòu)進(jìn)行續(xù)保。
3、基金 銷售 人員的規(guī)定有哪些?
Fund是指為了某種目的而設(shè)立的一定金額的基金。主要包括信托投資基金、公積金、保險(xiǎn)基金、退休基金和各種基金會(huì)的基金，那么對(duì)于基金-3人員，有什么規(guī)定呢？讓我們一起來看看吧！1.基金銷售 人員專業(yè)資格要求/3/證券公司、基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)、基金、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)以及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。
