2010年上半年資格考試大綱的目的和要求證券這一部分包括證券Investment基金的概念和特征證券Investment基金的法律形式和運作方式。證券Investment基金行業(yè)在國內(nèi)外的發(fā)展及其作用金融體系/；證券Investment基金的類型，主要類型基金的風險收益特征和分析方法；基金的發(fā)售、交易和注冊；基金管理公司，基金托管人的主要職責、內(nèi)部管理和內(nèi)部控制；營銷基金；基金的估價、費用和會計；基金的收入分配和稅收；基金信息披露；基金。

目的和要求本部分包括證券Investment基金的概念和特征，證券Investment基金的法律形式和運作方式。證券Investment基金的類型，主要類型基金的風險收益特征和分析方法；基金的發(fā)售、交易和注冊；基金管理公司，基金托管人的主要職責、內(nèi)部管理和內(nèi)部控制；營銷基金；基金的估價、費用和會計；基金的收入分配和稅收；基金信息披露；基金.

通過該部分的學習，要求掌握證券投資基金的基本理論和操作實務以及基金投資管理相關(guān)的投資知識，熟悉相關(guān)法律法規(guī)和自律規(guī)范的基本要求。第一章證券投資基金概述掌握的概念和特征證券投資基金；熟悉證券投資基金與股票、債券、銀行儲蓄存款的區(qū)別；懂證券投資基金市場運作與參與者。掌握合同類型基金和公司類型基金的概念和區(qū)別；了解證券Investment基金的由來和發(fā)展；了解中國的發(fā)展證券投資基金行業(yè)。

非銀行金融機構(gòu)(非銀行金融中介機構(gòu))通過發(fā)行股票、債券、接受信貸委托、提供保險等方式籌集資金。，并將募集的資金進行長期投資金融機構(gòu)運輸。非銀金融機構(gòu)與銀行的區(qū)別在于信貸業(yè)務的形式不同，其業(yè)務范圍的劃分取決于國家金融法規(guī)的規(guī)定。非銀金融機構(gòu)在社會資金流動過程中的作用是向最終借款人購買初級證券并發(fā)行間接債券供最終貸款人持有資產(chǎn)。

我是深圳人，基金職業(yè)資格全國統(tǒng)一考試大綱基金法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范(2019)一、總體目標基金員工應遵循“證券投資”為了增強基金員工的合規(guī)意識

(2)理解:考生必須對考點的概念、概念、判據(jù)、意義、使用范圍有一個清晰的看法。(3)理解:作為泛讀內(nèi)容，考生對它有一個基本的看法。三?？荚噧?nèi)容和人才門檻考生應根據(jù)本科目的考試內(nèi)容和人才水平門檻，在職業(yè)中掌握或運用以下相關(guān)法律法規(guī)、職業(yè)道德規(guī)范和業(yè)務準則，恪守職業(yè)價值觀，恪守職業(yè)道德，堅守職業(yè)態(tài)度。

證券 Market是金融 Market的重要組成部分，在金融Market體系中占有重要地位。自20世紀90年代初以來，中國證券市場經(jīng)歷了20多年的發(fā)展，從不成熟到成熟，從缺乏監(jiān)管到逐步完善，從初具規(guī)模到發(fā)展壯大，證券已經(jīng)成為我國國民經(jīng)濟的重要產(chǎn)業(yè)，為促進國民經(jīng)濟增長做出了巨大貢獻。中國證券行業(yè)的發(fā)展主要經(jīng)歷了五個階段。1.第一階段:中國證券市場的建立80年代，中國國債開始發(fā)行。

1990年12月，新中國第一家經(jīng)批準的證券上海證券交易所成立。1991年4月，經(jīng)國務院授權(quán)，中國人民銀行批準，成立深圳證券交易所。以上海和深圳證券交易所的成立為標志，中國證券市場開始了它的發(fā)展歷程。2.第二階段:全國統(tǒng)一監(jiān)管市場的形成1992年中國證監(jiān)會的成立，標志著中國證券市場開始逐步納入全國統(tǒng)一監(jiān)管框架，全國市場開始發(fā)展。

證券投資基金是間接證券投資方式。基金管理公司通過發(fā)行基金 units募集投資者資金，由基金托管人(即有資質(zhì)的銀行)管理，由基金管理人管理和使用，從事股票和債券。股票體現(xiàn)的是一種所有權(quán)關(guān)系，投資者購買股份后成為公司的股東；債券反映的是債權(quán)債務關(guān)系，是債權(quán)憑證的一種。投資者購買債券后成為公司的債權(quán)人。

股票和債券是直接投資工具，募集的資金主要投向?qū)崢I(yè)領(lǐng)域；基金是間接投資工具，募集資金主要投資于有價值的證券等。金融工具或產(chǎn)品；股價波動較大，是高風險高收益的投資品種。債券能給投資者帶來一定的利息收入，其波動性比股票小，是一種低風險低收益的投資產(chǎn)品。基金投資多金融工具或產(chǎn)品能有效分散風險，是一種風險相對適中、收益相對穩(wěn)定的投資產(chǎn)品。

基金分為成長、股票等?！径x】根據(jù)“證券投資基金管理暫行辦法”的定義，證券投資基金是指利益和風險的集合。由基金托管人管理，由基金管理人管理和使用，用于投資股票、債券等。金融工具。國際經(jīng)驗表明，基金它將極大地促進儲蓄資金轉(zhuǎn)化為投資、穩(wěn)定和活躍證券市場，提高直接融資比重，完善社會保障體系和改善結(jié)構(gòu)金融中國?；鸬陌l(fā)展壯大，促進了證券市場的健康穩(wěn)定發(fā)展和-1體系的完善，在國民經(jīng)濟和社會發(fā)展中發(fā)揮著越來越重要的作用。

證券Investment基金Yes基金，從事股票、債券等投資。金融工具，投資收益根據(jù)-4。廣義上的基金是指為了某種目的而設(shè)立的一定金額的基金。像李連杰的Yi 基金，不是為了投資，而是為了慈善基金?；鹗菫榱四撤N目的而募集的資金集合。證券Investment基金是以投資為目的募集的資金證券?；鸷妥C券投資基金不是同一個概念基金屬于大范圍，但是證券投資-

concept證券 investment基金(mutual fund)是基金的簡稱，是指通過基金股的買賣，匯集眾多投資者的資金形成獨立財產(chǎn)，由基金管理人管理，以投資組合方式證券Investment是一個注:基金涉及三方:基金持有人、基金管理人和基金托管人?；?(1)集合投資的特點。聚集大家的財富，投資很多主體，實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(節(jié)省信息和交易成本)。

證券Investment基金起源于上世紀60年代的英國。迄今為止，它經(jīng)歷了產(chǎn)生、發(fā)展和普及三個階段。(1)起源證券Investment基金Investment基金作為一種社會化的理財工具，起源于英國。1868年，英國第一次工業(yè)革命后，工商業(yè)迅速發(fā)展，殖民地和貿(mào)易遍布全球，社會和個人財富迅速增長。由于國內(nèi)資金積累過多，投資成本上升，許多商人將私人財產(chǎn)和資金轉(zhuǎn)移到勞動力價格低廉的海外市場，尋求資本增值。

在經(jīng)歷了投資失敗和欺詐的慘痛教訓后，人們萌發(fā)了將眾多投資者的資金集中起來，委托專人運營管理的想法，并得到了英國政府的支持。因此，1868年在英國成立的外國及殖民地政府信托基金，在美國《泰晤士報》刊登招股說明書，向社會上的個人公開出售認購證，被公認為最早的投資基金。