根據(jù)相關(guān)公開資料顯示，2021年，中國(guó)證券行業(yè)協(xié)會(huì)正式發(fā)布-2合規(guī)管理實(shí)施指南，公司業(yè)務(wù)部門必須設(shè)置/。證券 公司和證券投資基金管理公司 合規(guī)管理辦法(第一章總則第一條2020年修改為促進(jìn)，投資基金管理公司加強(qiáng)內(nèi)部管理合規(guī)實(shí)現(xiàn)持續(xù)規(guī)范發(fā)展根據(jù)中華人民共和國(guó)(PRC) 公司中華人民共和國(guó)(PRC) 證券中華人民共和國(guó)(PRC) 。

【答案】:C 證券 公司自營(yíng)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要指證券 公司自營(yíng)業(yè)務(wù)中的違法行為。操縱市場(chǎng)可能使證券 公司面臨法律制裁、監(jiān)管措施、財(cái)產(chǎn)損失或名譽(yù)損失。

no 合規(guī)。根據(jù)-1 公司內(nèi)部控制指引第八十六條規(guī)定，證券-2/及其控股子公司不得開立內(nèi)部股權(quán)賬戶。萬(wàn)和證券股份有限公司公司(以下簡(jiǎn)稱萬(wàn)和證券)是一家公司證券 公司，萬(wàn)和宏源投資有限。是萬(wàn)和證券的控股子公司，萬(wàn)和證券沒有內(nèi)部股權(quán)賬戶合規(guī)。

證券公司Law合規(guī)Ministry合規(guī)人數(shù)必須達(dá)到總部的1.5%。相關(guān)知識(shí)介紹如下:1 .法律入門合規(guī)部門:1。本部門是負(fù)責(zé)全行監(jiān)督檢查合規(guī)守法經(jīng)營(yíng)、信貸經(jīng)營(yíng)審批責(zé)任認(rèn)定、反洗錢工作的職能部門，承擔(dān)與總行合規(guī)的合作。2.合規(guī)是銀行業(yè)的核心風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)，健全有效的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制是實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)為本監(jiān)管的基礎(chǔ)。2.憲法建設(shè):1。樹立主動(dòng)合規(guī)意識(shí)，克服被動(dòng)合規(guī)心理，合規(guī)是銀行業(yè)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)的基本內(nèi)在需求，也是銀行文化的重要組成部分。

從2021證券-2/營(yíng)業(yè)部必須設(shè)置合規(guī)崗位。根據(jù)相關(guān)公開資料顯示，2021年，中國(guó)證券行業(yè)協(xié)會(huì)正式發(fā)布-2合規(guī)管理實(shí)施指南，公司業(yè)務(wù)部門必須設(shè)置/。證券，是各種經(jīng)濟(jì)權(quán)益憑證的總稱，也指專門的產(chǎn)品，是用來證明持票人所享有的某種權(quán)益的法律憑證。證券主要包括資本證券、貨幣證券、商品證券。

第一章總則第一條為了促進(jìn)證券-2/和證券投資基金管理公司加強(qiáng)內(nèi)部合規(guī)管理并實(shí)現(xiàn)持續(xù)規(guī)范。根據(jù)中華人民共和國(guó)公司法律、中華人民共和國(guó)證券法律、中華人民共和國(guó)證券投資基金法和證券監(jiān)督管理?xiàng)l例。第二條在中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立的證券-2/和證券投資基金管理公司(以下統(tǒng)稱證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu))按照本辦法執(zhí)行。

本辦法所稱合規(guī)管理，是指證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)制定并實(shí)施合規(guī)管理制度，建立合規(guī)管理機(jī)制以防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的行為。本辦法所稱合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，是指證券基金運(yùn)作機(jī)構(gòu)或其工作人員違反法律法規(guī)和準(zhǔn)則，導(dǎo)致證券基金運(yùn)作機(jī)構(gòu)被追究法律責(zé)任、采取監(jiān)管措施、給予紀(jì)律處分、財(cái)產(chǎn)或商業(yè)信譽(yù)遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)。