證券公司合規(guī)
根據(jù)相關(guān)公開資料顯示，2021年，中國證券行業(yè)協(xié)會正式發(fā)布-2合規(guī)管理實施指南，公司業(yè)務部門必須設置/。證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法(第一章總則第一條2020年修改為促進，投資基金管理公司加強內(nèi)部管理合規(guī)實現(xiàn)持續(xù)規(guī)范發(fā)展根據(jù)中華人民共和國(PRC)公司中華人民共和國(PRC)證券中華人民共和國(PRC)。1、證券公司的自營業(yè)務合規(guī)風險包括(【答案】:C證券公司自營業(yè)務合規(guī)風險主要指證券公司自營業(yè)務中的違法行為。操縱市場可能使證券公司面臨法律制裁、監(jiān)管措施、財產(chǎn)損失或名譽損失。2、萬和證券內(nèi)部...
更新時間：2023-11-15標簽： 合規(guī)證券公司證券公司合規(guī) 全文閱讀