證券公司信息隔離墻制度指引要求,根據(jù)證券公司信息隔離墻制度指引的規(guī)定
證券資格考試題庫中的一題:1。根據(jù)證券Company-2隔離Wall制度-0，A.證券公司董事會和經營管理的主要負責人是公司整體有效性的最終負責人-2隔離Wall制度b.各業(yè)務部門和分支機構負責人對本部門、本機構負責，的有效性-3/承擔管理責任C.證券公司的工作人員對其遵守信息隔離制度監(jiān)事會負責協(xié)助董事會和管理層建立，墻相關制度，并負責審核、監(jiān)督、檢查、咨詢、培訓【答案】D【解析】D、根據(jù)證券company-2隔離wall/。合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部負責協(xié)助董事會和管理層建立-2隔離Wall-related制度，...
更新時間：2024-03-08標簽： 指引隔離信息制度證券證券公司信息隔離墻制度指引要求 全文閱讀