期貨公司合規(guī)
期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格、期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求、中國金融-。期貨公司合規(guī)檢查部門每年應(yīng)對營業(yè)部的經(jīng)營情況進(jìn)行檢查合規(guī)以上...【答案】:A、D根據(jù)期貨-2期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法第七條、期貨-2/申請-，(2)股東會關(guān)于申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件；(3)期貨-2/申請日前六個月的風(fēng)險監(jiān)管聲明；(4)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度文本，包括部門及人員管理、業(yè)務(wù)運(yùn)作、合規(guī)檢查、客戶回訪及投訴等，(6)擬從事投資咨詢業(yè)務(wù)的高級管理人員和業(yè)務(wù)人員的姓名、簡歷、相關(guān)資格證書期貨，以及公司出具的證明...
更新時間：2024-02-16標(biāo)簽： 合規(guī)期貨公司期貨公司合規(guī) 全文閱讀