證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局,中國證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局
北京證監(jiān)會(huì)采取行政措施責(zé)令聯(lián)想控股改正監(jiān)管和北京證監(jiān)會(huì)決定責(zé)令廣發(fā)期貨北京營業(yè)部改正。廣發(fā)期貨監(jiān)管中新經(jīng)緯8月4日采取的措施證監(jiān)會(huì)-2監(jiān)管該局4日發(fā)布責(zé)令廣發(fā)期貨有限公司北京營業(yè)部改正。1、廣發(fā)期貨被采取監(jiān)管措施中新經(jīng)緯8月4日電證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管該局4日公布了對廣發(fā)期貨有限公司北京營業(yè)部的責(zé)令改正措施。北京證監(jiān)局表示，經(jīng)查，廣發(fā)期貨北京營業(yè)部存在以下違法事實(shí):一是備案制度管理不到位，未向我局提供完整的備案材料；二是未充分告知客戶實(shí)際控制關(guān)系賬戶管理規(guī)定，未對客戶實(shí)際控制關(guān)系賬戶的申報(bào)和變更進(jìn)行有效管理。依據(jù)...
更新時(shí)間：2024-04-08標(biāo)簽： 監(jiān)管北京中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局 全文閱讀