信息隔離Wall制度以法律分析開頭:信息隔離Wall制度，意思是證券公司內(nèi)部控制指引的第十六條指出:“/中下列關(guān)于證券公司內(nèi)部控制制度建設(shè)的基本要求中錯誤的是...【答案】:B根據(jù)證券公司內(nèi)部控制指引，建立健全主要業(yè)務(wù)部門。

[# 證券考試#簡介]中國證券行業(yè)協(xié)會發(fā)布《關(guān)于證券行業(yè)從業(yè)人員通用資格考試大綱(2021年)的公告》，我整理了以下內(nèi)容供考生參考。為適應資本市場發(fā)展的新形勢新要求，我局制定了證券行業(yè)從業(yè)人員通用資格考試大綱(2021年)，包括兩個科目:證券市場基本法律法規(guī)和金融市場基本知識，現(xiàn)予公布，自公布之日起施行。

第二條證券中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的公司應當按照本規(guī)定實施合規(guī)管理。本規(guī)定所稱合規(guī)管理是指證券公司制定并實施合規(guī)管理制度，建立合規(guī)管理機制，培育合規(guī)文化，防范合規(guī)風險。本規(guī)定所稱的合規(guī)，是指證券公司及其工作人員的經(jīng)營管理和行為符合法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度以及行業(yè)公認并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準則(以下統(tǒng)稱“法律、法規(guī)和準則”)。

第三條證券公司合規(guī)管理應覆蓋公司所有業(yè)務(wù)、部門、分支機構(gòu)和員工，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等所有環(huán)節(jié)。第四條證券公司應樹立合規(guī)經(jīng)營、全員合規(guī)、自上而下的合規(guī)理念，倡導和推動合規(guī)文化建設(shè)，培養(yǎng)全體員工的合規(guī)意識。第五條證券公司應制定合規(guī)管理基礎(chǔ)制度經(jīng)董事會審議通過后實施。

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【答案】:b根據(jù)證券公司內(nèi)部控制指引，各主要業(yè)務(wù)部門建立健全隔離 Wall 制度保證經(jīng)紀、自營和委托投資管理。計算機部門、財務(wù)部門、監(jiān)督檢查部門和業(yè)務(wù)部門的人員不得相互兼任，資金結(jié)算人員不得與計算機部門和交易部門的人員兼任。

The 證券現(xiàn)公布公司分支機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定，自公布之日起施行。2013年3月15日證券公司分支機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定第一條為了加強對證券公司分支機構(gòu)的監(jiān)督管理，規(guī)范證券公司分支機構(gòu)的設(shè)立和運作，根據(jù)《公司法》第二條本規(guī)定所稱分支機構(gòu)是指證券分支機構(gòu)和

Article 26證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應重點防范挪用客戶交易結(jié)算資金和其他客戶資產(chǎn)、違規(guī)融入拆借資金和結(jié)算風險。第二十七條證券公司應當加強經(jīng)紀業(yè)務(wù)的統(tǒng)籌規(guī)劃，加強對營業(yè)網(wǎng)點布局、規(guī)模、位置以及軟硬件(含升級改造)技術(shù)標準的統(tǒng)一規(guī)劃和集中管理；應制定統(tǒng)一完善的標準化服務(wù)規(guī)則、操作規(guī)范和經(jīng)紀業(yè)務(wù)相關(guān)管理制度第二十八條證券公司應制定標準化開戶文本格式和統(tǒng)一的開戶程序，并要求其下屬證券營業(yè)部按照程序認真審核客戶信息的真實性和完整性，關(guān)注客戶資金來源的合法性。

Article 7 證券公司內(nèi)部控制應當貫徹健全性、合理性、制衡性和獨立性原則，確保其有效性。(a)健全性:事前、事中和事后應統(tǒng)一內(nèi)部控制；覆蓋證券公司所有業(yè)務(wù)、部門和人員，滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)，確保內(nèi)部控制無縫隙、無漏洞。(二)合理性:內(nèi)部控制應當符合國家有關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，與證券公司的業(yè)務(wù)規(guī)模、經(jīng)營范圍、風險狀況和證券公司的環(huán)境相適應，以合理的成本實現(xiàn)內(nèi)部控制目標。

(四)獨立性:負責內(nèi)部控制監(jiān)督檢查的部門應獨立于公司其他部門。第八條證券公司應樹立合法合規(guī)經(jīng)營的理念和風險控制優(yōu)先的意識，完善證券公司的行為準則和員工道德規(guī)范，營造制度合規(guī)經(jīng)營的文化環(huán)境。第九條證券本公司應當采取切實有效的措施，防止客戶交易結(jié)算資金、客戶委托資產(chǎn)和證券客戶委托資產(chǎn)被挪用，確?？蛻糍Y產(chǎn)的安全和完整。

法律分析:信息隔離Wall制度，意思是證券公司內(nèi)部人控制信息和未公開/12334。知情人信息和未公開信息的定義適用證券法律和刑法。證券公司應按照需要知道信息的原則對敏感性進行管理，確保敏感性信息只為有合理業(yè)務(wù)需要或管理職責的員工所知。證券公司工作人員對以任何方式知悉的敏感性負有嚴格的保密義務(wù)信息不得利用敏感性信息為自己或他人謀取不正當利益。

法律依據(jù):中華人民共和國(PRC)證券Law證券第三條發(fā)行和交易活動必須遵循公開、公平、公正的原則。第四條證券發(fā)行與交易活動的當事人法律地位平等，應當遵循自愿、有償、誠實信用的原則，第五條證券的發(fā)行和交易活動必須遵守法律、行政法規(guī)；禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱證券市場。第六條銀行業(yè)、信托業(yè)和保險業(yè)應當分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理，證券公司應與銀行、信托和保險機構(gòu)分開設(shè)立。