d根據(jù)期貨-2/管理辦法第三十六條規(guī)定，發(fā)生下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在3日內(nèi)通知期貨-2/的股東和實(shí)際控制人:(2)質(zhì)押所持有的期貨-2/股權(quán)；(3)決定轉(zhuǎn)讓期貨-2/持有的股權(quán)；(4)不能正常行使股東權(quán)利或承擔(dān)股東義務(wù)，可能導(dǎo)致期貨-2治理的重大缺陷；期貨 公司監(jiān)督管理辦法(第一章總則2017年修訂)第一條為了規(guī)范期貨 公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，加強(qiáng)了監(jiān)督管理辦法。為促進(jìn)期貨市場(chǎng)建設(shè)，根據(jù)公司法律和期貨交易管理?xiàng)l例等法律、行政法規(guī)，制定本辦法。
1、 期貨 公司的股東及實(shí)際控制人出現(xiàn)(
【答案】:A、D根據(jù)期貨-2/管理辦法第三十六條規(guī)定期貨-2/的股東、實(shí)際控制人有下列情形之一的，(2)質(zhì)押所持有的期貨-2/股權(quán)；(3)決定轉(zhuǎn)讓期貨-2/持有的股權(quán)；(4)不能正常行使股東權(quán)利或承擔(dān)股東義務(wù)，可能導(dǎo)致期貨-2治理的重大缺陷；
2、 期貨 公司監(jiān)督管理辦法(2017修正
第一章總則第一條為了規(guī)范期貨 -2/的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，加強(qiáng)對(duì)期貨-2/的監(jiān)督管理，保護(hù)客戶的合法權(quán)益，促進(jìn)。第二條本辦法適用于在中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立的期貨-2/機(jī)構(gòu)。第三條期貨-2/本公司遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì))的規(guī)定，審慎經(jīng)營(yíng)，防止利益沖突，履行對(duì)客戶的誠(chéng)信義務(wù)。
第五條中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨-2/及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理。中國(guó)期貨行業(yè)協(xié)會(huì)期貨交易所根據(jù)自律規(guī)則對(duì)期貨-2/實(shí)施自律管理。期貨保證金監(jiān)控機(jī)構(gòu)依法對(duì)客戶的保證金安全進(jìn)行監(jiān)控。第二章設(shè)立、變更和終止第六條申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨 -2/，除具備期貨交易管理規(guī)定第十六條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件: (一)具備-1。(二)具有任職資格的高級(jí)管理人員不少于3人。
3、 期貨 公司的股東及實(shí)際控制人出現(xiàn)下列哪些情形的,應(yīng)當(dāng)在3日內(nèi)通知 期貨公...
【答案】:A、D期貨-2/的股東、實(shí)際控制人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)通知期貨-2/:其所持有的/。質(zhì)押持有的期貨 公司股權(quán)；決定轉(zhuǎn)讓期貨 公司持有的股權(quán)；不能正常行使股東權(quán)利或承擔(dān)股東義務(wù)，可能導(dǎo)致期貨-2治理的重大缺陷；涉嫌嚴(yán)重違反法律法規(guī)，被主管機(jī)關(guān)調(diào)查并采取強(qiáng)制措施；改名字；
4、我國(guó)對(duì)于 期貨 公司經(jīng)營(yíng)管理方面的規(guī)定,表述正確的有(【答案】:A、CB，在中國(guó)，期貨 公司經(jīng)營(yíng)實(shí)行許可制度，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)其商品期貨，財(cái)政/。D項(xiàng)，期貨 公司應(yīng)建立與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制體系，建立以凈資本為核心的動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和資本補(bǔ)充機(jī)制，確保凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)達(dá)標(biāo)，即應(yīng)建立期貨 公司。
5、 期貨 公司監(jiān)督管理辦法第一章總則第一條為了規(guī)范期貨 -2/的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，加強(qiáng)對(duì)期貨-2/的監(jiān)督管理，保護(hù)客戶的合法權(quán)益，促進(jìn)。第二條本辦法適用于在中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立的期貨-2/機(jī)構(gòu)。第三條期貨-2/本公司遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì))的規(guī)定，審慎經(jīng)營(yíng)，防止利益沖突，履行對(duì)客戶的誠(chéng)信義務(wù)。
第五條中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨-2/及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理。中國(guó)期貨行業(yè)協(xié)會(huì)期貨交易所根據(jù)自律規(guī)則對(duì)期貨-2/實(shí)施自律管理。期貨保證金監(jiān)控機(jī)構(gòu)依法對(duì)客戶的保證金安全進(jìn)行監(jiān)控。第二章設(shè)立、變更和終止第六條申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨 -2/，除具備期貨交易管理規(guī)定第十六條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件: (一)具備-1。(二)具有任職資格的高級(jí)管理人員不少于3人。
6、 期貨 公司管理辦法第一章總則第一條為了規(guī)范期貨 -2/的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，加強(qiáng)對(duì)期貨-2/的監(jiān)督管理，保護(hù)客戶的合法權(quán)益，促進(jìn)。第二條本辦法適用于在中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立的期貨-2/機(jī)構(gòu)。第三條期貨-2/本公司遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì))的規(guī)定，審慎經(jīng)營(yíng)，履行對(duì)客戶的誠(chéng)信義務(wù)。
第五條中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨-2/及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理。中國(guó)期貨行業(yè)協(xié)會(huì)期貨交易所對(duì)期貨-2/依法實(shí)施自律管理，期貨保證金監(jiān)控機(jī)構(gòu)依法對(duì)保證金的安全進(jìn)行監(jiān)控。第二章設(shè)立、變更和終止第六條申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨 -2/，除具備期貨交易管理規(guī)定第十六條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件: (一)具備-1，(二)具有任職資格的高級(jí)管理人員不少于3人。
