中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)是我國的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)，具有監(jiān)督管理的權(quán)力。中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)的歷史沿革1992年10月，國務(wù)院證券委員會(huì)(簡(jiǎn)稱國務(wù)院證監(jiān))和中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)(簡(jiǎn)稱中國證監(jiān)會(huì))宣告成立，標(biāo)志著我國證券市場(chǎng)統(tǒng)一監(jiān)管體制開始形成，根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)。
1、 中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)對(duì)定期報(bào)告應(yīng)披露的內(nèi)容是如何規(guī)定的?它們的...
根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)2007年1月30日發(fā)布的《上市公司信息披露管理辦法》第二十一條，年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)記載以下內(nèi)容: (一)公司基本情況；(二)主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)；(3)公司股票、債券的發(fā)行及變動(dòng)情況，報(bào)告期末股票、債券總額及股東總數(shù)，公司前10名股東持股情況；(四)持股5%以上的股東、控股股東、實(shí)際控制人情況；(五)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職情況、持股變動(dòng)情況和年薪情況；(六)董事會(huì)報(bào)告。(7)管理層討論和分析；(八)報(bào)告期內(nèi)發(fā)生的重大事件及其對(duì)公司的影響；(九)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告和審計(jì)報(bào)告全文；(十)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
2、根據(jù) 中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)的規(guī)定,須經(jīng)上市公司股東大會(huì)審批的對(duì)外擔(dān)保...
【答案】:A本題考查關(guān)于上市公司提供對(duì)外擔(dān)保的規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，上市公司單筆擔(dān)保超過最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)10%的，必須經(jīng)股東大會(huì)批準(zhǔn)；上市公司及其控股子公司對(duì)外擔(dān)?？傤~超過最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)“50%”后提供的任何擔(dān)保，必須經(jīng)股東大會(huì)批準(zhǔn)；為資產(chǎn)負(fù)債率超過“70%”的擔(dān)保對(duì)象提供擔(dān)保，必須經(jīng)股東大會(huì)批準(zhǔn)。
3、 中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)對(duì)期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)有...
【答案】:B. C .《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第二十一條規(guī)定中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)對(duì)第十八條規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)定預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)?！安坏陀凇蹦骋粯?biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)為規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120%，“不高于”某一標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)為規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80%。
4、下列金融機(jī)構(gòu)中,由 中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)督管理的有...【答案】:B、C、E根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，中國證監(jiān)會(huì)在證券市場(chǎng)監(jiān)督管理中履行下列職責(zé): (七)監(jiān)督證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、證券投資基金管理公司、證券登記結(jié)算公司、期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)、證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，審批基金托管機(jī)構(gòu)資格并對(duì)其基金托管業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管，制定有關(guān)機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員任職資格管理辦法。
5、 中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)的職能及聯(lián)系辦法?中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)是我國的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)，具有監(jiān)督管理的權(quán)力。所有涉及證券的活動(dòng)都可以由這個(gè)機(jī)構(gòu)管理。中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)地方監(jiān)管局是中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)依法設(shè)立的派出機(jī)構(gòu)。其主要監(jiān)管職責(zé)是:對(duì)上市公司、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和從事證券業(yè)務(wù)的中介機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等的證券業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理；
6、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)和 中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)有什么區(qū)別?兩者沒有本質(zhì)區(qū)別。中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)，所以它們是一個(gè)機(jī)構(gòu)，性質(zhì)相同。具體原因如下:1992年10月，國務(wù)院成立國務(wù)院證券委員會(huì)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)。1998年4月，根據(jù)國務(wù)院機(jī)構(gòu)改革方案，決定將國務(wù)院證券委員會(huì)和中國證券委員會(huì)合并，組建國務(wù)院直屬的部級(jí)機(jī)構(gòu)。在法律法規(guī)中，經(jīng)?？梢钥吹健白C券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)”，主要是方便描述法律條文，避免因機(jī)構(gòu)名稱變更而修改法律。
擴(kuò)展資料:中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬的部級(jí)機(jī)構(gòu)，根據(jù)法律法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，對(duì)全國證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行統(tǒng)一監(jiān)督管理，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。根據(jù)《證券法》第一百七十一條規(guī)定，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)時(shí)，被檢查、調(diào)查的單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)予以配合，如實(shí)提供有關(guān)文件和資料，不得拒絕、阻礙或者隱瞞。
7、 中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)的歷史沿革1992年10月，國務(wù)院證券委員會(huì)(簡(jiǎn)稱國務(wù)院證監(jiān))和中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)(簡(jiǎn)稱中國證監(jiān)會(huì))宣告成立，標(biāo)志著中國證券市場(chǎng)統(tǒng)一監(jiān)管體制的形成。國務(wù)院證券委員會(huì)是國家對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行統(tǒng)一宏觀管理的主管機(jī)關(guān)，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)是國務(wù)院證券委員會(huì)的監(jiān)管執(zhí)行機(jī)構(gòu)，依法監(jiān)管證券市場(chǎng)。國務(wù)院證券委員會(huì)和中國證券委員會(huì)成立后，其職權(quán)范圍隨著市場(chǎng)的發(fā)展逐漸擴(kuò)大。
